灿能电力:2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：870299 证券简称：灿能电力 公告编号：2024-032
南京灿能电力自动化股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2020 年第一次股票发行
2020 年 11 月 10 日公司召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过《关
于<南京灿能电力自动化股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说明书>》，该议案于 2020 年第五次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于南京灿能电力自动化股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2020]3789 号）确认，公司发行 3,500,000.00 股。此次股票发行价格为人民币3.6 元/股，募集资金总额为人民币 12,600,000.00 元。募集资金到位情况业经
大信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 12 月 17 日出具的大信验字【2020】
第 4-00052 号验资报告审验。
2、2022 年向不特定合格投资者公开发行股票
公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，公司
经北京证券交易所（以下简称“北交所”）审核同意并于 2022 年 3 月 30 日经中
国证券监督管理委员会同意注册，公司本次发行价格为 5.80 元/股，发行股数为2,024.9276 万股，实际募集资金总额为人民币 117,445,800.80 元。截至 2022
年 5 月 27 日，上述募集资金已全部到账，并于 2022 年 5 月 30 日由大信会计师
事务所（特殊普通合伙）出具了大信验字【2022】第 4-00025 号验资报告审验。
（二）募集资金专户存储情况
截止报告期末，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
开户银行 银行账号 募集金额（元） 余额（元）
交通银行南京竹山路支行 320899991013001056722 12,600,000.00 66,165.89
招商银行南京江宁支行 125905014410602 117,445,800.80 1,461,241.79
合计 130,045,800.80 1,527,407.68
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，依据《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市规则（试行）》等规定以及《公司章程》，结合实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储、使用和监管的相关内容。
针对 2020 年第一次股票发行，公司与申万宏源承销保荐、交通银行股份有限公司江苏省分行（以下简称“交通银行”）签订《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》）”。2022 年向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，公司与申万宏源承销保荐、招商银行股份有限公司南京分行签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用情况进行监管。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
截至报告期末，募集资金使用用途和金额如下表所示：
1、2020 年第一次股票发行
项目 金额（元）
募集资金总额 12,600,000.00
发行费用 -
募集资金净额 12,600,000.00
加：利息收入 48,216.76
加：理财产品收益 -
具体用途： 累计使用金额 其中：2024 年半年度
1、电能质量监测项目建设 12,581,836.07 644,882.01
2、银行手续费 214.80 -
截至 2024 年 6 月 30 日募集资金余额 66,165.89
具体情况详见本报告附表 2《募集资金使用情况对照表（上市前定向发行）》
2、2022 年向不特定合格投资者公开发行
项目 金额（元）
募集资金总额 117,445,800.80
发行费用 12,203,775.46
募集资金净额 105,242,025.34
加：利息收入 3,615,913.73
加：理财产品收益 304,164.38
具体用途： 累计使用金额 其中：2024 年半年度
1、电能质量监测治理综合产品生产项目 12,699,945.26 1,688,404.93
2、银行手续费 916.40 261.53
3、暂时闲置资金现金管理 95,000,000.00 95,000,000.00
截至 2024 年 6 月 30 日募集资金余额 1,461,241.79
具体情况详见本报告附表 1《募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）》
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
针对 2022 年向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金，2022 年 6 月 29
日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用 264.34 万元。具体详见《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-050）。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。

（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托理 委托理
委托方 委托理财 委托理财 收益类 预计年化收
财产品 产品名称 财金额
名称 起始日期 终止日期 型 益率
类型 （万元）
招商银 银 行 理招商银行点 3,000 2024 年 4 2024 年 7 浮 动 收 1.56%或
行 财产品 金系列看涨 月 1 日 月 1 日 益 2.62%
两层区间 91
天结构性存
款
招商银 定 期 存6 个月定期 6,500 2024 年 5 2024年11 固 定 收 1.85%
行 款 存款 月 16 日 月 16 日 益
公司于 2023 年 11 月 16 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。该
议案自 2023 年第一次临时股东大会审议通过起 12 个月内有效，公司拟使用不超
过人民币 8,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购
买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。具体内容详见公司在北京证券
交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《使用闲置募集资金进行现
金管理的公告》（公告编号：2023-032）。
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，先后于 2024 年 4 月 1 日购
买了 3,000.00 万元招商银行保本浮动收益结构性存款；2024 年 5 月 16 日，公司
存入了 6,500.00 万元招商银行 6 个月定期存款，由于具体负责使用闲置募集资金
进行现金管理的操作部门对闲置募集资金现金管理范围的理解存在偏差，误认为
定期存款不属于现金管理，导致在 2024 年 5 月 16 日存入招商银行 6 个月的定期
存款 6,500.00 万元后,公司募集资金现金管理金额达到 9,500.00 万元，超出了公
司董事会授权使用额度的情况。2024 年 7 月 1 日，公司前次购买的理财产品
3,000.00 万元到期收回，截止目前公司闲置募集资金进行现金管理的余额为
6,500.00 万元，在董事会授权使用额度内。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内，不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告三、（四）闲置募集资金购买理财产品情况中一笔现金管理产品超过了董事会授权额度，发现问题后，公司立即对使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况进行了详细梳理和排查，对存在问题进行了认真分析，将相关情况及时向公司董事、监事及相关人员进行了通报、传达。同时，对于财务总监、董秘以及相关关键岗位人员组织培训学习证监会相关部门规章以及北交所《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关规则，积极整改切实纠正理解和认识偏差问题，严格按照公司制定的《募集资金管理制度》执行，确保未来不再有类似事项发生。除此之外，公司募集资金的存放、使用和信息披露不存在其他问题。
六、备查文件
（一）《南京灿能电力自动化股份有限公司第三届董事会第三次会议决议》
（二）《南京灿能电力自动化股份有限公司第三届监事会第三次会议决议》