九号公司:九号有限公司员工认股期权计划第十一次行权结果暨股份变动公告

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-079
九号有限公司
员工认股期权计划第十一次行权结果
暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权存托凭证数量：17,600股基础股票，按照1股/10份存托凭证的比例进行转换后，本次行权可得数量为176,000份存托凭证。
行权证券来源：公司向存托人发行A类普通股，再由存托人向激励对象定向签发的公司存托凭证。
本次行权存托凭证上市流通时间：本次行权的存托凭证自行权起三年后可上市流通，预计上市流通时间为2027年9月6日（如遇非交易日则顺延）。
一、本次期权行权的决策程序及相关信息披露
2015 年 1 月 27 日，九号有限公司（以下简称“公司”）召开了董事会和股
东大会，决议通过了2015年员工股票期权计划（简称“2015年期权计划”）。
2019 年 4 月 2 日，公司召开了董事会和股东大会，决议通过了 2019 年员工股票
期权计划（简称“2019 年期权计划”）和创始人期权计划。
截至 2019 年 4 月 2 日，2015 年期权计划、2019 年期权计划、创始人期权
计划已全部授予完毕，目前尚未行权完毕。其中 2015 年期权计划和 2019 年期权计划行权条件为，如本公司在中国境内成功上市，则员工所有尚未达到可行权条件的股票期权于本公司成功在中国境内上市时（“加速日”）立即可行权并按照约定的行权价格取得本公司股份。创始人期权计划行权条件为，公司上
市成功。2015 年 1 月 27 日至 2020 年 11 月 16 日期间，公司分别对 2015 年期权
计划、2019 年期权计划、创始人期权计划下员工股票期权条款中的部分表述作
了历次修改。具体内容详见公司于 2020 年 10 月 23 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《九号有限公司公开发行存托凭证并在科创板上市
招股说明书》及 2020 年 11 月 17 日披露的《九号有限公司关于修改员工认股期
权计划的公告》（公告编号：2020-004）。2022 年 9 月 16 日，公司第二届董事
会第五次会议审议通过了《关于将期权计划间接持有调整为直接持有的议案》。
2021 年 1 月 29 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《创始人期
权计划、员工认股期权计划第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会一致
认为创始人期权计划、2015 年期权计划、2019 年期权计划规定的行权条件已成
就。截至第一届董事会第十二次会议决议作出之日，公司 2015 年期权计划、
2019 年期权计划、创始人期权计划激励计划累计可行权人数为 218 人，可行权
的期权数量为 5,181,310 股（按照 1 股/10 份存托凭证的比例进行转换后，行权
可得数量为 51,813,100 份存托凭证）。公司独立董事就该事项发表了同意的独
立意见，北京市中伦律师事务所对此发表了明确意见并出具了法律意见书。上
述内容详见公司于2021年1月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《九号有限公司关于创始人期权计划、员工认股期权计划行权条件成就
的公告》（公告编号：2021-007）。
截至本次公告之前，公司已完成十次员工认股期权计划的行权及登记。具
体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
本次行权后，公司存托凭证总数变更为 716,746,919 份。
二、本次股票期权行权的基本情况
（一）本次行权的数量：
序号 姓名 职务 已获授予的股票期 本次行权数量 本次行权数量占已获授
权数量（股） （股） 予股票期权数量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 董事、高级管理人 1,928,229 0 0.00%
员、核心技术人员
小计 1,928,229 0 0.00%
二、其他激励对象
1 其他员工（不含独立 3,253,081 17,600 0.54%
董事、监事）
小计 3,253,081 17,600 0.54%
合计 5,181,310 17,600 0.34%
（二）本次行权存托凭证来源：公司向存托人发行 A 类普通股，再由存托
人向激励对象定向签发前述 A 类普通股对应的公司存托凭证。
（三）本次行权人数：17 人。
三、本次股票期权行权存托凭证的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次行权存托凭证的上市流通日：本次行权的存托凭证自行权起三
年后可上市流通，预计上市流通时间为 2027 年 9 月 6 日（如遇非交易日则顺
延）。
（二）本次行权存托凭证的上市流通数量：17,600 股基础股票，按照 1 股
/10 份存托凭证的比例进行转换后，本次行权数量为 176,000 份存托凭证。
（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
本次无董事、高级管理人员参与行权。其他激励对象参与本次行权新增的
176,000 份存托凭证按照相关法律法规和本公司股权激励方案的规定，自行权
起三年内不减持。上述期限届满后，激励对象比照董事、监事及高级管理人员
的相关减持规定执行。
（四）本次行权前后存托凭证总数变动情况
单位：份
项目 本次变动前 本次变动数 本次变动后
存托凭证总数 716,570,919 176,000 716,746,919
本次行权后，公司实际控制人未发生变化。
（五）公司具有表决权差异安排，本次行权前后特别表决权变化情况
单位：份
存托凭证 每份特别 本次行权 本次行权
存托凭证持有人 持有人控 持有特别表决 表决权股 合计持有特别 前合计持 后合计持
名称 制主体职 权股份数量 份的表决 表决权数量 有特别表 有特别表
务 权数量 决权比例 决权比例
Hctech II L.P. 董事兼 CEO 44,984,479 5 224,922,395 17.10% 17.10%
Putech Limited 董事长 43,203,940 5 216,019,700 16.43% 16.43%
Cidwang Limited 董事兼 CEO 42,676,828 5 213,384,140 16.23% 16.23%
Hctech I L.P. 董事长 10,000,714 5 50,003,570 3.80% 3.80%
Hctech III L.P. 董事长 11,087,120 5 55,435,600 4.22% 4.22%
合计 151,953,081 - 759,765,405 57.78% 57.77%
注：1、A 类普通股对应存托凭证的存托凭证持有人每份可投 1 票，B 类普通股对应存
托凭证的存托凭证持有人每份可投 5 票。除上述五位存托凭证持有人外，不存在其他 B 类
普通股对应的存托凭证。本次行权均为 A 类普通股对应的存托凭证，每份可投 1 票。
2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
四、验资及股份登记情况
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年8月15日出具了《九
号有限公司验资报告》（中兴财光华审验字（2024）第 221005 号），审验了公
司截至 2024 年 8 月 8 日止的新增股本情况。
截至 2024 年 8 月 8 日止，公司已收到 17 名激励对象认缴股款，行权数量
为 17,600 股股票期权，按照 1 股/10 份存托凭证的比例进行转换后，本次行权
所得存托凭证数量为 176,000 份。共计收到 89,498.11 美元（折合人民币
638,264.72 元），分别计入股本 1.76 美元（折合人民币 12.55 元），资本公积
89,496.35 美元（折合人民币 638,252.17 元）。公司本次增资前的股本为
7,165.79 美元，折合人民币为股本 47,998.73 元，已经中兴财光华会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并于2024年8月13日出具中兴财光华审验字（2024）
第 221004 号验资报告。截至 2024 年 8 月 8 日止，变更后的股本为 7,167.55 美
元，折合人民币为股本 48,011.28 元，股份总数为 71,674,691.9 股。
本次激励计划行权募集资金将全部用于补充流动资金。
本次行权新增股份已于 2024 年 9 月 4 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。