华塑科技:中信证券股份有限公司关于杭州华塑科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于杭州华塑科技股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华塑科技
保荐代表人姓名：朱玮 联系电话：0571-8578 3757
保荐代表人姓名：何康 联系电话：0571-8578 3757
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报 不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3次

项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证
券交易所“互动易”网站披露信息，重大信息的传递披露流程
1.信息披露 文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制 不适用
度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件等文件，对公司高级管
2.公司内部制度的 理人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方
建立和执行 不适用
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、信息
3．“三会”运作 披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三会”运 不适用
作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、三会
4.控股股东及实际 文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人发生
控制人变动 不适用
变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专保荐人将持续关
户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付注公司募集资金
进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文使用情况，提请
5.募集资金存放及 件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资公司积极推进募
使用 金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告，对投项目实施进
公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使度，并根据需要
用方面存在重大问题，但公司募集资金投资项目存在进展缓慢对项目进行审慎
的情况。 研究论证和必要

事项 存在的问题 采取的措施
的调整。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关
6.关联交易 联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交易的 不适用
定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司
在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对
7.对外担保 外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人 不适用
员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购
买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对资产购
8.购买、出售资产 买、出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈， 不适用
未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。
9.其他业务类别重
要事项（包括对外保荐人查阅了公司对外投资等相关制度，取得了相关业务协
投资、风险投资、议、交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理 不适用
委托理财、财务资人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
助、套期保值等）
10．发行人或者其
聘请的证券服务机发行人配合了保荐人关于募集资金使用等事项的访谈，配合提 不适用
构配合保荐工作的供了募集资金使用等资料。
情况
11.其他（包括经
营环境、业务发
展、财务状况、管截至2024年6月30日，公司应收账款期末余额32,649.38万元，
理状况、核心技术较上年末减少1.31%，应收账款余额相对较大。保荐人提请投 督促企业积极
资者关注公司应收账款的相关风险。 进行账款催收
等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
1.首发关于股份锁定和减持意向的承诺 是 不适用
2.首发关于稳定公司股价的措施和承诺 是 不适用
3.首发关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
4.首发关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
5.首发关于填补本次公开发行股票被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.首发关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.首发关于未履行公开承诺的约束措施的承诺 是 不适用
8.首发关于欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
9.首发关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
四、其他事项

报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
1、2024年1月5日，中国证监会对我公司出具《关于对中信
证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管
措施认定：我公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项
目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑
50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十
条规定，中国证监会对我公司采取警示函监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行
整改，对相关人员进行了内部追责，要求投行项目相关人员