昆船智能:中信建投证券股份有限公司关于昆船智能技术股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
昆船智能技术股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：昆船智能
保荐代表人姓名：田斌 联系电话：010-56051416
保荐代表人姓名：王明超 联系电话：010-85156326
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
未列席，公司在历次会议召开前就有
关议案征集了保荐机构的意见，保荐
代表人在会议召开前对会议议案进行
（1）列席公司董事会次数 了核查，保证会议召开程序、表决内容
符合法律法规及公司章程规定了核
查，保证会议召开程序、表决内容符合
法律法规及公司章程规定
未列席，公司在历次会议召开前就有
关议案征集了保荐机构的意见，保荐
（2）列席公司股东大会次数 代表人在会议召开前对会议议案进行
了核查，保证会议召开程序、表决内容
符合法律法规及公司章程规定了核

查，保证会议召开程序、表决内容符合
法律法规及公司章程规定
未列席，公司在历次会议召开前就有
关议案征集了保荐机构的意见，保荐
代表人在会议召开前对会议议案进行
（3）列席公司监事会次数 了核查，保证会议召开程序、表决内容
符合法律法规及公司章程规定了核
查，保证会议召开程序、表决内容符合
法律法规及公司章程规定
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024 年 3 月 29 日
1、信息披露的相关规定
2、独立董事制度的修订
3、股东、董监高减持股份的相应规定
（3）培训的主要内容 4、内幕信息的注意事项
5、募集资金的使用与管理
6、日常监管注意事项与违规处理案例
分析
7、上市后资本运作建议及注意事项
11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 无
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 无
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在
保荐芯天下 IPO 项目过程中未对发行
人所处市场情况及同行业可比公司情
况予以充分关注并核查发行人对终端
客户的销售情况，对发行人业绩预计情
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 况未审慎发表专业意见并督促发行人保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 提高信息披露质量，被深交所出具监管
函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在
云鼎科技非公开持续督导过程中未能
持续督导上市公司完善制度、采取措施
规范募集资金补充流动资金和偿还债
务使用过程，被山东证监局出具警示

函。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在
常熟汽饰 2019 年公开发行可转债持续
督导工作中，未关注发行人历次募集资
金存放和实际使用情况的专项报告中
披露募投目实施进度未达计划进度的
情况，披露的募集资金实际使用情况的
专项核查报告中发表了不真实的核查
意见，被江苏证监局出具警示函。