华瓷股份:海通证券股份有限公司关于湖南华联瓷业股份有限公司首次公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见(4)

海通证券股份有限公司关于
湖南华联瓷业股份有限公司
首次公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称“华瓷股份”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对华瓷股份首次公开发行股票限售股解禁上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南华联瓷业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2802号）核准，华瓷股份首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票：6,296.67万股。经深圳证券交易所《关于华瓷股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2021〕1012号）同意，公司股票于2021年10月19日在深圳证券交易所上市交易。
首次公开发行前公司总股本18,890万股，发行后总股本为25,186.67万股。首发后有限售条件股份数量为18,890万股，占公司总股本的75.00%；无限售条件流通股6,296.67万股，占公司总股本的25.00%。目前尚未解除限售的首次公开发行前已发行股份数量为18,890万股。
（二）公司上市后股本变动情况
自上市之日以来，公司未发生股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）解除股份限售的相关承诺
申请解除股份限售股东在《首次公开发行股票并上市招股说明书》及《首次
公开发行股票上市公告书》中做出承诺具体内容如下：
承诺方 承诺类型 承诺内容
公司实际控制人许君奇、傅军承诺如下：
“1、自华联瓷业股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的华联瓷业首次公
开发行股票之前已发行的股份，也不由华联瓷业回购本人持有的华联瓷
业首次公开发行股票之前已发行的股份。
2、华联瓷业上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价格（若公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新
股等原因进行除权、除息的，则发行价格进行相应调整，下同），或者
股份流通限制、 上市后 6 个月期末（2022 年 4 月 19 日，非交易日顺延至下一个交易日）
实际控制人 自愿锁定及延 收盘价低于发行价，本人持有华联瓷业的股票的锁定期限在前述锁定期
许君奇、傅 长锁定期限的 的基础上自动延长 6 个月。
军 承诺 3、在担任华联瓷业董事期间，除前述锁定期外，在本人任职期间每年
转让的股份数额不超过本人所持有华联瓷业股份总数的百分之二十五；
离职后半年内，不转让本人所持有的华联瓷业股份。
4、本人所持华联瓷业股票在锁定期满后两年内减持的，除应遵守《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定外，减
持价格不低于发行价。
5、本人承诺及时向华联瓷业申报所持有的华联瓷业的股份及其变动情
况，如果《证券法》、《公司法》、中国证券监督管理委员会和深圳证
券交易所对本人持有的华联瓷业的股份转让另有要求，则本人将按相关
要求执行。”
作为公司股东新华联亚洲的间接股东，公司实际控制人之一傅军的配偶
实际控制人 股份流通限制、 吴向明、子女傅爽爽承诺如下：
之一傅军的 自愿锁定及延 “自华联瓷业股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本配偶、子女 长锁定期限的 人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的华联瓷业首次公开
承诺 发行股票之前已发行的股份，也不由华联瓷业回购本人持有的华联瓷业
首次公开发行股票之前已发行的股份。”
公司股东致誉投资、新华联亚洲承诺如下：
“1、自华联瓷业股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内，
股东致誉投 股份流通限制、 本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的华联瓷业首次公开发行资、新华联 自愿锁定及延 股票之前已发行的股份，也不由华联瓷业回购本公司持有的华联瓷业首
亚洲 长锁定期限的 次公开发行股票之前已发行的股份。
承诺 2、华联瓷业上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价格（若公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新
股等原因进行除权、除息的，则发行价格进行相应调整，下同），或者
上市后 6 个月期末（2022 年 4 月 19 日，非交易日顺延至下一个交易日）
收盘价低于发行价，本公司持有华联瓷业的股票的锁定期限在前述锁定
期的基础上自动延长 6 个月。
3、本公司所持华联瓷业股票在锁定期满后两年内减持的，除应遵守《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定外，减
持价格不低于发行价。
4、本公司承诺及时向华联瓷业申报所持有的华联瓷业的股份及其变动
情况，如果《证券法》、《公司法》、中国证券监督管理委员会和深圳
证券交易所对本公司持有的华联瓷业的股份转让另有要求，则本公司将
按相关要求执行。”
公司股东华联立磐、华联悟石承诺如下：
“1、自华联瓷业股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内，
本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的华联瓷业首次公开发行
股票之前已发行的股份，也不由华联瓷业回购本企业持有的华联瓷业首
次公开发行股票之前已发行的股份。
2、华联瓷业上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价格（若公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新
股东华联立 股份流通限制、 股等原因进行除权、除息的，则发行价格进行相应调整，下同），或者
磐、华联悟 自愿锁定及延 上市后 6 个月期末（2022 年 4 月 19 日，非交易日顺延至下一个交易日）
石 长锁定期限的 收盘价低于发行价，本企业持有华联瓷业的股票的锁定期限在前述锁定
承诺 期的基础上自动延长 6 个月。
3、本企业所持华联瓷业股票在锁定期满后两年内减持的，除应遵守《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定外，减
持价格不低于发行价。
4、本企业承诺及时向华联瓷业申报所持有的华联瓷业的股份及其变动
情况，如果《证券法》、《公司法》、中国证券监督管理委员会和深圳
证券交易所对本企业持有的华联瓷业的股份转让另有要求，则本企业将
按相关要求执行。”
持有公司股份的其他董事、监事及高级管理人员丁学文、凌庆财、彭龙、
叶建明、罗新果、易金生、唐日晖承诺如下：
“1、自华联瓷业股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人间接持有的华联瓷业首次公开发行
股票之前已发行的股份，也不由华联瓷业回购本人间接持有的华联瓷业
持有公司股 首次公开发行股票之前已发行的股份。
份的其他董 股份流通限制、 2、华联瓷业上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
事、监事及 自愿锁定及延 于发行价格（若公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新高级管理人 长锁定期限的 股等原因进行除权、除息的，则发行价格进行相应调整，下同），或者
员 承诺 上市后 6 个月期末（2022 年 4 月 19 日，非交易日顺延至下一个交易日）
收盘价低于发行价，本人持有的华联瓷业股票锁定期限在前述锁定期的
基础上自动延长 6 个月。
3、除前述锁定期外，在本人任职期间每年转