华大基因:中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限公司部分募投项目结项、终止并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

中信证券股份有限公司
关于深圳华大基因股份有限公司
部分募投项目结项、终止并将节余募集资金永久补充流动资金
的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称“华大基因”、“上市公司”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对华大基因部分募投项目结项、终止并将节余募集资金永久补充流动资金进行了核查，并发表如下意见：
一、公司向特定对象发行股票募集资金及投资项目概述
（一）募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳华大基因股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3580 号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）13,814,325 股，发行价格 145.00 元/股（以下元均指人民币元），募集资金总额为 2,003,077,125.00 元，扣减不含税发行费用 26,432,391.37 元，实际募集资金净额 1,976,644,733.63 元。以上募集资金到账情况已由安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）于 2021 年 1 月 27 日出具的安永华明（2021）验字第 61098952_H02 号《验
资报告》验证确认。
（二）募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理和使用、保护广大投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司结合实际情况制定了《深圳华大基因股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），公司对募集资金的使用严格遵照上述规定执行并履行严格的审批程序，以保证专款专用。

依照《管理办法》规定并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储。公司及实施募投项目的子公司已与保荐机构、募集资金的存放银行签订了《募集资金四方监
管协议》，明确了各方的权利和义务，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 2 日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于签订募集资金四方监管协议的公告》（公告编号：2021-036）。公司严格按照募集资金监管协议的规定，规范存放和使用募集资金。
（三）募集资金投资项目及实际使用情况
根据《深圳华大基因股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（注册
稿）》及募集资金实际到位情况，本次募集资金投资项目及募集资金扣除发行费用后的实际使用情况如下：
截至 2024 截至 2024 年 截至 2024
募集资金 年 9 月 30 截至 2024 项目达到 9 月尚未使 年 6 月 30 是否达
序 项目名称 项目实 承诺投资 日募集资 年 9 月 30 预定可使 用的募集资 日累计实 到预计
号 施主体 金额（万 金累计投 日的投资 用状态日 金余额（万 现的效益 效益
元） 入金额 进度 期 元） （万元）
（万元）
青岛华大
基因检测 青岛青
一 试剂生产 西华大 不适用 不适用
及基因检 基因有 66,849.48 11,783.08 17.63% 2024/12/31 60,340.70
测服务项 限公司
目
医学检验
二 解决方案
平台建设
项目
深圳医学 深圳华大
检验解决 医学检验 2022 年已 是
1 方案平台 5,296.37 5,375.52 101.49% 2021/12/31 销户 7,901.23
建设项目 实验室
上海医学 上海华大
检验解决 医学检验 是
2 方案平台 所有限公 5,868.54 4,987.94 84.99% 2023/12/31 1,262.63 593.84
建设项目 司

天津医学 天津华大
检验解决 医学检验 2024 年已 否
3 方案平台 所有限公 9,350.47 9,361.36 2022/6/30 销户 3,025.45
100.12%
建设项目 司
石家庄医 石家庄华
学检验解 大医学检 2024 年已
4 决方案平 验实验室 3,176.31 3,198.82 100.71% 2021/12/31 销户 1,064.76 否
台建设项 有限公司
目
武汉华
云数据处 大医学
三 理系统升 检验所 37,536.00 31,078.72 82.80% 2024/12/31 8,140.93 不适用 不适用
级项目 有限公
司
天津华
生物样本 大医学 2024 年已
四 库建设项 检验所 13,116.55 13,083.11 99.75% 2023/6/30 销户 不适用 不适用
目 有限公
司
五 补充流动 不适用 2021 年已 不适用 不适用
资金 - 56,470.75 56,748.87 100.49% 销户
总计 - 197,664.47 135,617.42 —— —— 69,744.26 12,585.28 ——
注 1：上表所列“截至 2024 年 9 月 30 日募集资金累计投入金额”、“截至 2024 年 9 月 30 日尚未使用的募集资
金余额”包含利息；
注 2：上表部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是因四舍五入所致。
（四）本次拟结项、拟终止和永久补充流动资金募投项目的历次调整情况
本次募投项目拟结项、拟终止及补流事项为向特定对象发行股票募集资金募投项目之“云数据处理系统升级项目”、“青岛华大基因检测试剂生产及基因检测服务项目”和“上海医学检验解决方案平台建设项目”。
1、“云数据处理系统升级项目”延期情况
公司于 2023 年 3 月 29 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十七
次会议，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，由于项目建设过程中，海内外环境、政治、能源等多重因素影响，项目实施复杂程度增加，项目整体进度放缓，同意公司向特定对象发行股票募集资金投资项目之“云数据处理系统升
级项目”的达到预计可使用状态日期由 2023 年12 月31 日调整至2024 年12 月 31日。
具体内容详见公司 2023 年 3 月 31 日在巨潮资讯网披露的《关于部分募集资金投资项
目延期的公告》（公告编号：2023-030）。
2、“青岛华大基因检测试剂生产及基因检测服务项目”历次延期及调整情况
“青岛华大基因检测试剂生产及基因检测服务项目”达到预计可使用状态日期为
2022 年 12 月 31 日。因所在地块涉及调整相关规划建设指标，项目实施主体青岛青西
华大基因有限公司与相关政府部门多次沟通和协商修订土地出让合同相关条款，以及
受宏观环境的影响项目整体进度放缓，公司于 2021 年 10 月 27 日召开第三届董事会
第三次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，将该募投项目达到
预计可使用状态日期由 2022 年 12 月 31 日延期至 2024 年 12 月 31 日。为满足募投项
目所在产业园区的产业空间的合理布局，相关政府部门调整了募投项目所在地块的相
关规划建设指标，公司于 2022 年 9 月 21 日召开第三届董事会第十一次会议审议通过
《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》，同意对募投项目内部投资结构进行
局部调整。详见公司分别于 2021 年 10 月 29 日、2022 年 9 月 22 日在巨潮资讯网披露
的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-123）、《关于调整部分募投项目内部投资结构的公告》（公告编号：2022-095）。
3、“上海医学检验解决方案平台建设项目”历次延期及调整情况
公司于 2022 年 4 月 21 日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会
议，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更实施地点及延期的议案》，同意公司向特定对象发行股票募集资金投资项目之“上海医学检验解决方案平台建设项目”实施地点由上海市浦东新区康新公路 3399 弄 26 号楼变更为上海市浦东新区半夏
路 208 号及青黛路 588 号研发大楼，项目达到预计可使用状态日期由 2022 年 6 月 30
日延期至 2023 年 12 月 31 日。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 23 日在巨潮资讯网
披露的《关于部分募集资金投资项目变更实施地点及延期的公告》（公告编号：2022-047）。
公司于 2023 年 3 月 29 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十七
次会议，分别审议通过了《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》，由于市场环境发生变化，考虑到投资成本及效益等因素，公司重新评估了该募投项目所涉及各类生产设备及配套设施的实际需求，对“上海医学检验解决方案平台建设项目”内部投
于调整部分募投项目内部投资结构的公告》（公告编号：2023-029）。
公司于 2024 年 4 月 11 日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二
十四次会议，分别审议通过了《关于使用部分募投项目节余募集资金