康恩贝:关于2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期自主行权实施公告

证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临2024-079
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于2022年股票期权激励计划首次授予股票期权
第一个行权期自主行权实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要提示内容：
1、本次股票期权拟行权数量： 2,233.16万份
2、行权价格：3.78 元/股
3、本次行权采用的行权方式：自主行权
4、本次行权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
5、行权起始日：2024年11月28日
浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称：公司、本公司）于2024年11月6日召开的十一届董事会第四次（临时）会议、十一届监事会第四次（临时）会议审议通过《关于2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》。根据《浙江康恩贝制药股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，公司2022年股票期权激励计划（以下简称：本次激励计划）首次授予股票期权第一个行权期的行权条件已经成就。本次行权采用自主行权方式，可行权的股票期权数量为2,233.16万份。现将有关事项公告如下：
一、本次激励计划批准及实施情况
（一）本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2022年9月15日，公司十届董事会第二十二次（临时）会议和十届监事会第十三次（临时）会议分别审议通过了《关于<浙江康恩贝制药股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》及其他相关议案，公司独立董事、监事会、律师均发表了相关意见。
2、2022年9月16日至2022年9月25日，公司对首次授予激励对象的姓名和职务在公司企业微信公告栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本次激励计划首
次授予拟激励对象有关的任何异议。公司监事会对拟首次授予的激励对象名单的公示情况和审核情况发表了无异议意见。
3、2022年10月26日，公司2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于<浙江康恩贝制药股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》及其他相关议案，同意公司本次激励计划，向激励对象授予7,000万份股票期权。
4、2022年11月10日，公司十届董事会第二十五次（临时）会议和十届监事会第十五次（临时）会议分别审议通过了《公司关于调整2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》、《公司关于向2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事、监事、律师均发表了相关意见。
5、2022年11月28日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称：中登公司）完成本次激励计划首次授予的股票期权登记工作。首次授予的股票期权登记要素为：
股票期权简称：康恩贝期权；
首次授予股票期权的代码：1000000270、1000000271、1000000272；
首次授予股票期权的登记数量：6,247.5万份；
首次授予股票期权的登记人数：537人；
首次授予股票期权的行权价格：4.13元/股。
6、2023年6月21日，公司十届董事会第三十次（临时）会议和十届监事会第十八次（临时）会议分别审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的议案》。鉴于公司已实施完毕2022年度权益分派方案（每10股派发现金红利1.5元），同意公司2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由4.13元/股调整为3.98元/股。公司独立董事、监事、律师均发表了相关意见。
7、2023年10月25日，公司分别召开十届董事会第三十三次（临时）会议和十届监事会第二十次（临时）会议，审议通过了《关于向激励对象授予2022年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，确定以2023年10月25日为预留授予日，向符合条件的103名激励对象授予752.5万份预留股票期权。公司独立董事、监事、律师均发表了相关意见。
8、2023年11月28日，公司在中登公司完成2022年股票期权激励计划预留股票期权授予登记工作。预留股票期权的授予登记要素为：
股票期权简称：康恩贝期权；

预留股票期权的代码：1000000535、1000000536、1000000537；
预留股票期权授予的登记数量：752.5万份；
预留股票期权授予的登记人数：103人；
预留股票期权授予的行权价格：5.27元/股。
9、2024年7月22日，公司十届董事会第四十二次（临时）会议和十届监事会第二十四次（临时）会议分别审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划的股票期权行权价格的议案》。鉴于公司已实施完毕2023年度权益分派方案（每10股派发现金红利2元），同意公司2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由3.98元/股调整为3.78元/股、预留股票期权授予的行权价格由5.27元/股调整为5.07元/股。公司监事、律师均发表了相关意见。
10、2024年11月6日，公司十一届董事会第四次（临时）会议和十一届监事会第四次（临时）会议分别审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划首次授予股票期权中部分股票期权的议案》、《关于2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》，同意注销不符合行权条件的股票期权共计656.92万份，同意公司为本次符合条件的487名激励对象对应可行权2,233.16万份股票期权办理行权所需的相关事宜。公司监事、律师均发表了相关意见。
（二）本次激励计划历次股票期权授予情况
授予数量 人数 剩余未授予股票期
名称 授予日期 授予价格
（万份） （名） 权数量（万份）
2022年11月10 4.13元/股
首次授予 6,247.5 537 752.5
日 （调整前）
2023年10月25 5.27元/股
预留授予 752.5 103 0
日 （调整前）
（三）本次激励计划历次调整情况
1、2023年6月，鉴于公司已实施完毕2022年度权益分派方案（每10股派发现金红利1.5元），公司本次激励计划首次授予股票期权的行权价格由4.13元/股调整为3.98元/股。
2、2024年7月，鉴于公司已实施完毕2023年度权益分派方案（每10股派发现金红利2元），公司本次激励计划首次授予的股票期权行权价格由3.98元/股调整为3.78元/股、预留股票期权授予的行权价格由5.27元/股调整为5.07元/股。

（四）历次行权情况
无。
二、本次激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
（一）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《浙江康恩贝制药股份有限公 司2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定以及公司2022年第二次临时股东大 会有关决议的授权，公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行 权条件已经满足，具体如下：
行权条件 成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 公司未发生前述情形，满足行权条件。出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后36个月内出现过未按法律法规、《公司章
程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生前述情形，满足行权条
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核成就情况：
公司层面业绩考核要求 公司业绩成就情况
（1）以2021年度为基数，公司2022年度净 （1）根据股票期权激励计划草案规定，以2021
利润增长率不低于200%，且不低于对标企业 年度调整后的净利润10,841.52万元为基数，公
75分位值或同行业企业平均值； 司2022年度实现扣非后净利润（剔除股份支付
费用影响）48,771.05万元，增长率为
349.85%；高于该项指标同行业企业的平均值
182.11%。
是否达成要求：达成
（2）2022年度加权平均净资产收益率不低 （2）2022年度加权平均净资产收益率（剔除公
于6.5%，且不低于对标企业75分位值或同 允价值变动对净资产影响）为6.86%；高于该项
行业企业平均值； 指标同行业企业的平均值0.57%。
是否达成要求：达成
（3）2022年度研发投入总额占当期工业营 （3）2022年度研发投入总额占当期工业营业收
业收入的比例不低于4.5%； 入的比例为4.55%。
是否达成要求：达成
（4）2022年度净利润现金含量不低于 （4）2022年度净利润现金含量为184.35%。
105%。 是否达成要求：达成
说明：
1、上述指标均是指上市公司合并报表口径的数据。“净利润增长率”和“加权平均净资产收益率”指标的计算均以激励成本摊销前的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润作为计算依据。净利润现金含量为经营活动现金净流量与净利润（剔除公司持有资产因公允价值变动、核算方式变更、资产处置损益对净利润的影响）的比值。
2、上述净利润2021年度基数：（a）因2021年12月末公司