海默科技:《股东会议事规则》(2024年12月)

海默科技（集团）股份有限公司
股东会议事规则
二○二四年十二月

第一章 总 则
第1条 为规范海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的法
人治理结构，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律法规及《海默科技（集
团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）之规定，并参
照中国证监会《上市公司股东大会规则》的有关规定，制订本规则。
第2条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、
行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。
第3条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
第4条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关
规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会；公司全体
董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。
第5条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见：
(1) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章
程》及本规则的规定；
(2) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
(3) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
(4) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东会的召集
第6条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召
开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的
情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。
第7条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召开
临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的
规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的
书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内
发出召开股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说
明理由并公告。
第8条 监事会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向董
事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反
馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内
发出召开股东会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会
的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后 10 日内未作出
书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职
责，监事会可以自行召集和主持。
第9条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东（含表决权恢复
的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股东会，并应当以书面
形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》
的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会
的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内
发出召开股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股
东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10 日内未作出
反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东（含表
决权恢复的优先股股东）有权向监事会提议召开临时股东会，并应
当以书面形式向监事会提出请求。

监事会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东
会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东会通知的，视为监事会不召集和主
持股东会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的
普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）可以自行召集和主持。
第10条 监事会或股东决定自行召集股东会的，应当书面通知董事会，同时
向深圳证券交易所备案。
在股东会决议公告前，召集普通股股东（含表决权恢复的优先股股
东）持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东会通知及发布股东会决议公告时，
向深圳证券交易所提交有关证明材料。
第11条 对于监事会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应予配
合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名
册的，召集人可以持召集股东会通知的相关公告，向证券登记结算
机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东会以
外的其他用途。
第12条 监事会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由公司承担。
第三章 股东会的提案与通知
第13条 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
第14条 单独或者合计持有公司 1%以上股份的普通股股东（含表决权恢复
的优先股股东），可以在股东会召开 10 日前提出临时提案并书面
提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会补充通
知，并告知临时提案的内容。
除前款规定外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知
中已列明的提案或增加新的提案。

股东会通知中未列明或不符合本规则第 13 条规定的提案，股东会
不得进行表决并作出决议。
第15条 召集人应当在年度股东会召开 20 日前以公告方式通知各普通股股
东（含表决权恢复的优先股股东），临时股东会应当于会议召开
15 日前以公告方式通知各普通股股东（含表决权恢复的优先股股
东）。
第16条 股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内
容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或
解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东会通知或
补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。
第17条 股东会拟讨论董事、监事选举事项的，股东会通知中应当充分披露
董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
(1) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
(2) 与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
(3) 披露持有公司股份数量；
(4) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当
以单项提案提出。
第18条 股东会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。股权
登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日
一旦确认，不得变更。
第19条 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得延期或取消，股东会
通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人
应当在原定召开日前至少 2 个工作日向股东发出通知并说明原因。
第四章 股东会的召开
第20条 公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东会。

股东会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行
政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的
网络和其他方式为股东参加股东会提供便利。股东通过上述方式之
一参加股东会的，视为出席。
股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出席
和在授权范围内行使表决权。
第21条 公司应当在股东会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以
及表决程序。
股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开
前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午 9:30，其
结束时间不得早于现场股东会结束当日下午 3:00。
第22条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的正常秩序。
对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取
措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第23条 股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权恢复的优先股股
东）或其代理人，均有权出席股东会，公司和召集人不得以任何理
由拒绝。
第24条 股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件
或证明出席股东会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效
身份证件。
第25条 召集人应当依据证券登记结算机构提供的股东名册对股东资格的
合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份
数。在会议主持人宣布出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第26条 公司召开股东会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总
经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第27条 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由过
半数董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东会，由监事会主席主持。监事会主席不能履
行职务或不履行职务时，由过半数监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东会，由召集人推举代表主持。
召开股东会时，会议主持人违反本规则使股东会无法继续进行的，
经现场出席