永和股份:浙江永和制冷股份有限公司关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的公告

证券代码：605020 证券简称：永和股份 公告编号：2024-116
债券代码：111007 债券简称：永和转债
浙江永和制冷股份有限公司
关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性
股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
浙江永和制冷股份有限公司（以下简称“公司”或“永和股份”）于2024 年12月24 日召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的2,157 股限制性股票。现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2021 年10 月12 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于
<浙江永和制冷股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江永和制冷股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提请召开2021 年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过《关于<浙江永和制冷股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江永和制冷股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于<浙江永和制冷股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
2、2021 年10 月13 日至2021 年10 月22 日，在公司内部对本次拟激励对象名
单及职务进行了公示，公示期间共计10 天。在公示期内，公司监事会未收到任何个
人或组织对公司本次拟激励对象提出的异议。2021 年 10 月 23 日，公司披露了《监
事会关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021 年 10 月28 日，公司召开2021 年第三次临时股东大会，审议通过《关
于<浙江永和制冷股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江永和制冷股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权/限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权/限制性股票并办理授予股票期权/限制性股票所必需的全部事宜。
同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 11 月 5 日公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十
一次会议，审议通过《关于向公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案均发表了表示同意的独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。
5、2022 年 8 月 29 日公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第
十六次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票预留部分授予价格的议案》《关于向公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案均发表了表示同意的独立意见，认为预留授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。
6、2022 年10 月27 日公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第
十八次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权
条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
7、2022 年11 月25 日公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第
十九次会议，审议通过《关于调整回购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
8、2023年7月12日公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第二 十五次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格及期权数量的议案》，关联董 事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
9、2023年8月11日公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会 议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件达成 的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
10、2023 年 10 月 27 日公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三
次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件及预留授予限制性股票第一个限售期解除限售条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
11、2023 年 11 月 29 日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第
四次会议，审议通过《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整回购价格和回购数量及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
12、2024 年4 月25 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五
次会议，审议通过了《关于注销首次授予部分已到期但尚未行权的股票期权的议案》，关联董事回避了相关议案的表决。北京市环球律师事务所上海分所出具了《北京市环球律师事务所上海分所关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划注销首次
授予部分已到期未行权的股票期权之法律意见书》。
13、2024 年7 月19 日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七
次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》 《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，关联董事回避 了相关议案的表决。
14、2024 年8 月27 日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八
次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决。
15、2024 年 10 月 29 日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决。
16、2024 年 12 月 24 日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第三个解除限售期解除限售条件及股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，关联董事回避了相关议案的表决。
二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量及价格的说明
（一）本次回购注销限制性股票的原因、数量
根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激 励计划》”）“第八章公司/激励对象发生异动”之“二、激励对象个人情况发生变 化的处理”激励对象主动离职，自情况发生之日，其已获授但尚未解除限售的限制 性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。鉴于《激励计划》 首次授予的激励对象中2人因离职不符合激励条件，公司将取消其激励资格并回购 注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共2,157股。
（二）本次回购注销限制性股票的价格

根据《激励计划》的规定，本次因激励对象离职导致需回购注销的2,157股限制 性股票的回购价格为13.94元/股。
（三）本次回购注销限制性股票的资金来源
本次拟用于回购限制性股票的资金总额为30,068.58元，资金来源为公司自有资 金。
三、本次拟回购注销部分限制性股票后公司股权结构变动情况
（单位：股）
类别 变动前 本次变动 变动后
一、有限售条件股份 772,142 -2,157 769,985
二、无限售条件股份 378,349,130 0 378,349,130
三、总计 379,121,272 -2,157 379,119,115
注：变动前数据采用2024年12月23日的股本结构。
以上股本结构变动的最终情况以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。
四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司及子公司管理团队、业务骨干的勤勉尽责，也不会影响公司激励计划的继续实施。
五、监事会意见
监事会经核查认为：鉴于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划原激励对象中 2 人因离职不符合激励条件，拟回购注销上述激励对象全部已获授但尚未解除限售的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及激励计划的有关规定；上述事项不会影响公司激励计划的继续实施，不存在损害公司及股东利益的情况。同意公司本次回购注销部分限制性股票。
六、本次注销计划的后续工作安排
公司2021年第三次临时股东大会审议通过《关于提请公司股东大会授权董 事会办理2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授权董事 会按照《激励计划》的规定