长盈精密:中国国际金融股份有限公司关于深圳市长盈精密技术股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

中国国际金融股份有限公司
关于深圳市长盈精密技术股份有限公司
2024 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：长盈精密
保荐代表人姓名：杨佳倩 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：詹超 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：杨佳倩、廖富凯
现场检查对应期间：2024 年 6 月 25 日（即向特定对象发行股票上市之日）至 2024 年 12
月 31 日
现场检查时间：2024 年 12 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司董事会、监事会、股东大会会议文件；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司相关人员进行沟通、访谈；
（4）现场查看公司主要管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业 √
务规则履行职责
√（本年度
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 公司董监高
序和信息披露义务 未发生变
化）
√（公司控
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 股股东或者
履行了相应程序和信息披露义务 实际控制人
未发生变
化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计的相关制度、内部审计报告等资料；
（2）查阅董事会审计委员会会议材料；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单；
（5）与公司相关人员就募集资金使用情况进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
√（公司已
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并 建立内部审
设立内部审计部门（如适用） 计制度并设
立内部审计
部门）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √
与使用情况进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √
一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司董事会、监事会、股东大会会议文件；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；（4）与公司相关人员进行沟通、访谈；
（5）现场查看公司主要管理场所。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会会议文件；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）与公司相关人员进行沟通、访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 √
的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情 √
形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 √
息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息 √
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿 √
被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履 √（均为对子
行了相应的审批程序和披露义务 公司的担保）
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会会议文件；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）查阅募集资金三方监管协议；
（5）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用台账；
（6）抽查公司募集资金使用的大额支付凭证及原始凭证；
（7）与公司相关人员进行沟通、访谈，了解募集资金使用情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协 √
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托 √
理财等情形
√（公司募集
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用 资金使用与已
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 披露情况一
点等情形 致，募投项目
改变实施地
点，详见注）
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资 √
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行高风险投资
√（公司募集
资金使用与已
披露情况一
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 致，募投项目
投资效益是否与招股说明书等相符 达到预定可使
用状态的日期
延后，详见
注）
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表、了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，了解行业情况；
（3）与公司相关人员进行沟通、访谈，了解业绩波动的原因。
√（2024 年 1-
9 月，公司营
业收入 120.97
亿元，同比增
长 23.56%；归
母净利润 5.94
1.业绩是否存在大幅波动的情况 亿元，同比增
长
38159.10%；
扣非归母净