4-1法律意见书(申报稿)(深圳科瑞技术股份有限公司)

北京德恒律师事务所
关于深圳科瑞技术股份有限公司
2024 年度以简易程序向特定对象发行股票
并上市之法律意见
北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
电话：010-52682888 传真：010-52682999 邮编：100033

目录

释义 ...... 2
一、本次发行上市的批准和授权 ...... 11
二、发行人本次发行上市的主体资格 ...... 13
三、本次发行的实质条件 ...... 14
四、发行人的设立 ...... 19
五、发行人的独立性 ...... 20
六、发行人的主要股东和实际控制人 ...... 22
七、发行人的股本及其演变过程 ...... 23
八、发行人的业务 ...... 24
九、关联交易及同业竞争 ...... 25
十、发行人的主要财产 ...... 26
十一、发行人的重大债权债务 ...... 27
十二、发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 28
十三、发行人章程的制定与修改 ...... 28
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 28
十五、发行人董事、监事及高级管理人员及其变化 ...... 29
十六、发行人的税务 ...... 30
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 31
十八、发行人募集资金的运用 ...... 32
十九、发行人业务发展目标 ...... 35
二十、诉讼、仲裁和行政处罚 ...... 35
二十一、发行人募集说明书法律风险的评价 ...... 36
二十二、结论性意见 ...... 37
释义
在本法律意见中，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义：
科瑞技术/公司/ 指 深圳科瑞技术股份有限公司
发行人
科瑞有限 指 科瑞自动化技术（深圳）有限公司，系发行人前身
本次发行/本次 指 发行人2024年度以简易程序向特定对象发行普通股
发行上市 （A 股）股票并上市
募投项目 指 本次发行的募集资金投资项目，即新能源电池智能
制造装备产业园项目
新加坡科瑞技术 指 COLIBRI TECHNOLOGIES PTE LTD，发行人控股
股东
科瑞科技 指 深圳市科瑞技术科技有限公司（曾用名：深圳帝光
电子有限公司）
科瑞新能源 指 深圳市科瑞技术新能源有限公司
惠州科瑞 指 惠州市科瑞新能源装备有限公司
中山科瑞 指 中山科瑞自动化技术有限公司
成都鹰诺 指 成都市鹰诺实业有限公司
苏州科瑞 指 科瑞自动化技术（苏州）有限公司
新加坡科瑞 指 COLIBRI PRECISION PTE. LTD.
香港科瑞 指 香港科瑞精密有限公司
泰国科瑞 指 COLIBRI AUTOMATION（THAILAND）CO., LTD.
科瑞精工 指 深圳市科瑞精工科技有限公司
新能源装备 指 深圳市科瑞新能源装备技术有限公司
鼎力智能 指 惠州市鼎力智能科技有限公司

鹰诺软件 指 深圳市鹰诺软件有限公司
银川鹰诺 指 银川市鹰诺实业有限公司
成都诺明 指 成都诺明智能科技有限公司
鹰诺国际 指 鹰诺国际（香港）有限公司
美国科瑞 指 COLIBRI TECHNOLOGIES USA LLC
深圳鼎力 指 深圳市鼎力智能技术有限公司
鹰诺智能 指 鹰诺（成都）智能技术有限公司
越南鹰诺 指 INNOREV VIETNAM COMPANY LIMITED
君科丹木创投 指 深圳君科丹木创业投资合伙企业（有限合伙）
君科丹木投资 指 深圳君科丹木投资有限公司
邦普医疗 指 深圳邦普医疗设备系统有限公司
君蓉康 指 成都君蓉康创业投资合伙企业（有限合伙）
君联惠康 指 北京君联惠康股权投资合伙企业（有限合伙）
洛特福 指 武汉洛特福动力技术有限公司
华苗投资 指 深圳市华苗投资有限公司
鹰诺投资 指 青岛鹰诺投资有限公司（曾用名：深圳市鹰诺实业
有限公司）
深圳睿沃股权投资基金企业（有限合伙）（曾用名：
深圳睿沃 指 深圳市永邦四海股权投资基金合伙企业（有限合
伙））
GOLDEN 指 GOLDEN SEEDS VENTURE (S) PTE. LTD.
SEEDS
天津君联 指 天津君联晟晖投资合伙企业（有限合伙）（曾用名：
天津君联晟晖企业管理咨询合伙企业（有限合伙））

三维同创 指 宁波梅山保税港区三维同创股权投资基金合伙企业
（有限合伙）
中投金瑞 指 深圳市中投金瑞新兴产业股权投资合伙企业（有限
合伙）
赛睿尼 指 Serania Limited（赛睿尼有限公司）
天津合勤同道股权投资合伙企业（有限合伙）（曾
合勤同道 指 用名：宁波梅山保税港区合勤同道股权投资合伙企
业（有限合伙））
惠志投资 指 深圳市惠志投资合伙企业（有限合伙）
乐志投资 指 深圳市乐志投资合伙企业（有限合伙）
东莞市博实睿德信机器人股权投资中心（有限合伙）
东莞博实 指 （曾用名：东莞市博实睿德信机器人创新创业投资
中心（有限合伙））
中航永邦 指 深圳市中航永邦并购基金企业（有限合伙）
杭州智汇 指 杭州智汇越康股权投资基金合伙企业（有限合伙）
前海贞吉 指 深圳前海贞吉投资有限公司
长春融慧达 指 长春融慧达投资管理中心（有限合伙）
兰州海逸 指 兰州海逸农资有限公司
君联资本 指 君联资本管理股份有限公司
成都君祺 指 成都君祺企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《深圳科瑞技术股份有限公司章程》
《注册管理办 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
法》

《股票上市规 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
则》
《证券发行上市 指 《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规
审核规则》 则》
《证券期货法律 《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十
适用意见第 18 指 条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、
号》 第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适
用意见第 18 号》
《发行类第 7 号 指 《监管规则适用指引——发行类第 7 号》
指引》
《承销细则》 指 《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实
施细则》
《证券法律业务 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
管理办法》
《证券法律业务 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
执业规则》
《第 12 号规则》 指 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 12 号
——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》
保荐机构/主承 指 长江证券承销保荐有限公司
销商
本所/德恒 指 北京德恒律师事务所
容诚会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
瑞华会计师 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
德正信 指 德正信国际资产评估有限公司
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司整体变
股改《审计报告》 指 更设立股份公司出具的中瑞岳华专审字[2013] 第
2821 号《审计报告》
《发起人协议 指 《关于科瑞自动化技术（深圳）有限公司按原账面
净资产折股整体变更为股份有限公司之发起人协议

书》 书》
报告期 指 2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-9 月
最近三年 指 2021 年度、2022 年度、2023 年度
最近一年 指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
报告期期末 指 2024 年 9 月 30 日
《北京德恒律师事务所关于深圳科瑞技术股份有限
律师工作报告 指 公司2024年度以简易程序向特定对象发行股票并上
市之律师工作报告》
《北京德恒律师事务所关于深圳科瑞技术股份有限
本法律意见 指 公司2024年度以简易程序向特定对象发行股票并上
市之法律意见》
《募集说明书》 指 《深圳科瑞技术股份有限公司2024年度以简易程序
向特定对象发行股票募集说明书》
《发行预案》 指 《深圳科瑞技术股份有限公司2024年度以简易程序
向特定对象发行股票预案》及其修订稿
《募集资金使用 《2024 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资
可行性分析报 指 金使用可行性分析报告》及其修订稿
告》
《新加坡科瑞技 Rajah & Tann Singapore LLP于2024年10月24日出
术法律意见》 指 具 的 《 Legal Opinion In Respect Of Colibri
Technologies Pte Ltd》