豫光金铅:河南豫光金铅股份有限公司ESG制度

河南豫光金铅股份有限公司
ESG 管理制度
（2025 年 3 月制定）
第一章 总 则
第一条 为进一步加强河南豫光金铅股份有限公司）（以下简称“公司”）ESG
（环境、社会和公司治理）管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行ESG 职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境
（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。
第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动
影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关政府部门等。
第四条 公司应当按照本制度的要求，积极履行 ESG 职责，评估公司 ESG 职
责的履行情况，定期披露公司 ESG 报告，确保 ESG 信息披露的真实性、准确性、完整性、一致性。
第五条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司
（以下简称“子公司”）。
第二章 ESG 职责理念与原则
第六条 公司始终坚持把社会效益摆在首位，积极履行 ESG 职责，努力实现
社会效益和经济效益相统一。
第七条 公司积极贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，把新
发展理念融入经营发展的各领域和全过程，通过在安全生产、科技创新、公司治
理、人才培养等方面的努力和实践，推动产业高质量发展，在为社会贡献力量的同时实现环境友好建设。
第八条 公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相关方的有效交流，
为维护利益相关方的合法权益提供必要条件和保障。
第九条 公司支持职工代表大会、工会组织依法行使职权。董事会、监事会
和管理层应当通过多元化沟通交流渠道，听取职工对公司经营和涉及职工利益的重大事项的意见。
第十条 公司积极践行绿色发展理念，将生态环保要求融入发展战略和公司
治理过程，主动参与生态文明建设和污染防治、资源节约、生态保护的相关工作。
第十一条 在保障持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时，公司应
积极参与地区建设、救灾助困和公益事业，履行相关社会责任。
第十二条 公司应遵守法律法规、规章及规范性文件，保证公司治理结构的
透明度和规范性，提高公司管理效率和质量。公司应当建立健全公司治理制度，做好股东、董事、监事和高级管理人员的职责分工和监督，提高信息披露的质量和透明度，加强内部控制和风险管理，防范和解决公司治理风险。
第十三条 公司 ESG 管理应遵循以下原则：
（一）战略性原则。公司 ESG 工作目标应与公司战略目标高度统一，追求发展战略与责任承担的有机结合。
（二）全面性原则。公司 ESG 管理应覆盖公司业务与管理的全方位、全过程，关注和影响公司全部的利益相关方。
（三）系统性原则。公司 ESG 管理过程应与公司运营管理过程紧密融合，按照统一标准对所属单位进行系统管理。
（四）协同性原则。公司应有效协同利益相关方资源，将相关方意见引入公司相关决策和管理改进过程。
第三章 管理机构与职责及工作措施
第十四条 公司建立 ESG 管理体系，对相关工作进行统一领导、决策并组织
实施。公司的 ESG 管理体系为：
（一）董事会是 ESG 工作的最高领导和决策机构。
（二）董事会战略及投资委员会是 ESG 工作的研究和指导机构。

（三）董事会战略及投资委员会下设 ESG 工作组，负责 ESG 工作的管理和协
调。公司董事会秘书担任组长，各部门负责人、各子公司经理为相关成员。董事会秘书处为 ESG 工作组的牵头部门。
（四）各部门、各子公司(以下简称“各执行单位”)是 ESG 工作的执行单位。
以上各层级机构相互协作，共同构成公司的 ESG 管理体系，确保 ESG 工
作的有效推进。
第十五条 ESG 工作相关各方职责：
（一）董事会负责审议和批准公司的 ESG 发展战略与目标、治理架构、管理制度等；审定公司的 ESG 报告。
（二）战略及投资委员会负责对公司 ESG 发展战略与目标、治理架构、管理制度等事项进行研究并提出建议；统筹协调 ESG 相关内外部工作，研究实质性议题，指导 ESG 工作的日常开展及 ESG 报告的编制工作；识别和监督对公司具有重大影响的 ESG 相关风险和机遇，指导管理层对 ESG 风险和机遇采取适当的应对措施；审阅并向董事会提交公司 ESG 相关报告。
（三）ESG 工作组负责了解利益相关方的诉求、意见和建议，分析实质性议
题，推动各执行单位实施 ESG 工作，对公司 ESG 信息收集、汇编，编制 ESG 报告
及相关文件。
（四）各执行单位承担职责范围内的主体责任，负责按照公司整体规划，落实 ESG 工作任务并定期汇报执行情况。
第十六条 根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为
推进 ESG 工作提供专业化建议。
第十七条 公司董事、监事有权对公司履行 ESG 职责的情况提出意见和建议，
提请战略及投资委员会研究讨论并将形成的议案提交董事会审议。
第十八条 公司应建立信息沟通机制，确保与利益相关方保持信息畅通。必
要时，可通过访谈、座谈、问卷调查等方式，听取利益相关方的反馈意见和建议，以便持续改进工作成效。
第十九条 董事会对公司内部控制有效性进行评价时，应根据有关规范和指
引要求，把 ESG 职责纳入评价范围，识别并评估 ESG 职责相关风险，对涉及内控缺陷事项提出改进意见。

第四章 股东和债权人权益保护
第二十条 公司应当完善公司治理结构，公平对待所有股东，确保股东充分
享有法律、法规和公司各项制度所规定的合法权益。
第二十一条 公司应根据《公司章程》选择合适的时间、地点召开股东大会，
并按照规定提供网络投票方式，为股东参加股东大会提供便利。
第二十二条 公司应当严格按照有关法律、法规和上海证券交易所有关业务
规则的规定履行信息披露义务。对可能影响股东和其他投资者投资决策的信息，应当积极披露，并公平对待所有投资者，不得进行选择性信息披露。
第二十三条 公司应当制定长期和相对稳定的利润分配政策和办法，制定切
实合理的利润分配方案，积极回报股东。
第二十四条 公司应当确保公司财务稳健，保障公司资产、资金安全，在追
求股东利益最大化的同时兼顾债权人的利益，不得为了股东的利益而损害债权人的利益。
第二十五条 公司在经营决策过程中，应充分考虑债权人的合法权益。
第五章 职工权益保护
第二十六条 公司应当严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国
劳动合同法》等劳动和社会保障方面的法律、法规，依法保护职工的合法权益，建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内的人力资源管理制度，保障职工依法享有劳动权利和履行劳动义务。
第二十七条 公司应当尊重职工人格和保障职工合法权益，关爱职工促进劳
资关系的和谐稳定，按照国家有关规定对女职工实行特殊劳动保护。公司不得非法强迫职工进行劳动，不得对职工进行体罚、精神或肉体胁迫、言语侮辱及其他任何形式的虐待，并禁止任何形式的职场霸凌行为。
第二十八条 公司应当严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，对职工进行
劳动安全卫生教育，为职工提供健康、安全的工作环境和生活环境，最大限度地防止劳动过程中的事故，减少职业危害。
第二十九条 公司应与职工签订并履行劳动合同，遵循按劳分配、同工同酬
的原则，不得克扣或者无故拖欠劳动者的工资，不得采取纯劳务性质的合约安排或变相试用等形式降低对职工的工资支付和社会保障。

第三十条 公司应及时办理员工社会保险，足额缴纳社会保险费，保障员工
依法享受社会保险待遇。
第三十一条 公司应遵守法定的劳动时间和休息休假制度，确保员工的休息
休假权利。
第三十二条 公司不得干涉职工的信仰自由，不得因民族、种族、国籍、宗
教信仰、性别、年龄等对职工在聘用、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等方面采取歧视行为。
第三十三条 公司应按照国家有关规定提取和使用职业培训经费，积极开展
职工培训，并鼓励和支持职工参加业余进修培训，为职工发展提供更多的机会。
第三十四条 公司应当依据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规
定选任职工监事，确保职工在公司治理中享有充分的权利；支持工会依法开展工作，对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及职工切身利益的事项，通过职工代表大会、工会会议等民主形式听取职工的意见，关心和重视职工的合理需求。
第六章 供应商、客户和合作伙伴权益保护
第三十五条 公司应当对供应商、客户和合作伙伴诚实守信，不得依靠夸大
宣传、虚假广告等不当方式牟利，不得侵犯供应商、客户和合作伙伴的著作权、商标权、专利权等知识产权。
第三十六条 公司应当切实提高产品质量和服务水平，保证提供的各种产品
或者服务符合国家相关质量标准或经过国家相关质检部门认证。
第三十七条 公司应当敦促客户和供应商遵守商业道德和社会公德，对拒不
改进的客户或供应商应当拒绝向其出售产品或使用其产品及服务。
第三十八条 公司应建立相应程序，严格监控和防范公司或职工与客户、供
应商进行的各类非法商业贿赂活动。
第三十九条 公司应妥善保管供应商和客户的个人信息，未经授权许可或未
按照法律法规、规范性文件要求，不得使用或转售上述信息牟利。
第四十条 公司应提供良好的售后服务，妥善处理供应商和客户等提出的投
诉和建议。

第七章 环境保护与可持续发展
第四十一条 公司遵守环境保护法律法规，执行行业标准，加强污染治理和
资源节约，推进清洁生产和绿色发展。
第四十二条 公司遵守与废水、废气等污染物排放有关的法律法规的要求，
持续提升公司环境管理，健全环境管理体系，严格控制运营中各类污染物的排放，并鼓励子公司及各利益相关方，减少污染物排放对环境造成的负面影响，发展绿色循环经济。
第四十三条 公司对子公司的环保政策实施情况进行检查监督，对不符合环
境保护政策的行为应予以纠正，并督促其采取相应补救措施。
第四十四条 公司针对员工及利益相关方开展环保倡导与相关培训，鼓励组
织开展或参与环境保护有关的活动，提高员工及利益相关方在工作与生活中的环保意识，共同推动环境保护。
第四十五条 公司制定突发环境事件应急预案，定期组织演练，确保在发生
突发环境事件时能够迅速、有效地采取应对措施，降低环境影响。
第四十六条 出现重大环境污染问题时，公司应当根据有关规定及时披露相
关情况及其对公司的影响等。
第八章 公共关系和社会公益事业
第四十七条 公司在经营活动中应当充分考虑社区的利益。