光智科技:2024年度独立董事述职报告(朱日宏)

光智科技股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
（朱日宏）
各位股东及股东代表：
本人作为光智科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《公司章程》等法律法规、规范性文件、公司制度的规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司会议，仔细审阅会议议案及相关材料，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司和股东的利益。现将2024年度本人履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人朱日宏，中国国籍，汉族，无境外永久居留权，1986年毕业于南京理工大学电光学院，获工学学士学位；1991年毕业于南京理工大学电光学院，获工学博士学位。1991年至今，任南京理工大学教师，曾任电光学院教授及副院长，研究生院常务副院长，工信部先进发射创新中心主任和工信部先进固体激光重点实验室主任；现任中国光学学会理事，中国光学会光学测试专业委员会主任；2022年10月至今在江西联创光电科技股份有限公司任独立董事；2022年1月至今在公司任独立董事。
本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。经自查，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规定。
二、2024年度履职情况
（一）出席股东大会及董事会情况
2024年度，本人积极参加公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，与经营管理层保持充分沟通，为董事会和股东大会的科学决策发挥了自身的作用。
2024年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

出席董事会会议情况 出席股东大会会议情况
独立董事 任职期间 任职期间
实际出席 委托出席 实际出席
姓名 报告期内 缺席次数 报告期内
次数 次数 次数
会议次数 会议次数
朱日宏 15 15 0 0 9 9
本人均亲自出席并对公司各次董事会会议审议的所有议案投赞成票。报告期内无授权委 托其他独立董事出席会议情况，未对公司任何事项提出异议。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1.专门委员会履职情况
（1）本人作为董事会战略委员会委员，严格按照公司《独立董事工作制度》《董事会 专门委员会工作细则》等相关制度的规定，积极参与董事会战略委员会的日常工作，切实履 行了董事会战略委员会委员的责任和义务。具体履职情况如下：
委员会 会议名称 召开时间 会议内容
名称
第五届董事会战 1.《关于子公司转让部分资产暨关联交易的议
略委员会第一次 2024 年 3 月 1 日 案》。
会议
第五届董事会战 1.《关于提请股东大会授权董事会办理以简易
略委员会第二次 2024 年 4 月 22 日 程序向特定对象发行股票的议案》。
会议
1.《关于公司符合发行股份及支付现金购买资
产条件的议案》；
2.《关于公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关联交易方案的议案》；
3.《关于本次交易构成关联交易的议案》；
战略委 4.《关于〈光智科技股份有限公司发行股份及
员会 支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
第五届董事会战 预案〉及其摘要的议案》；
略委员会第三次 2024年10月11日 5.《关于公司与交易对方签订附条件生效的〈发
会议 行股份购买资产之框架协议〉的议案》；
6.《关于本次交易履行法定程序的完备性、合
规性及提交法律文件的有效性说明的议案》；
7.《关于本次交易信息发布前公司股票价格波
动情况的议案》；
8.《关于本次交易符合〈上市公司监管指引第
9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的
监管要求〉第四条规定的议案》；
9.《关于本次交易构成重大资产重组但不构成
重组上市的议案》；
10.《关于本次交易符合〈上市公司重大资产重
组管理办法〉第十一条、第四十三条规定的议
案》；
11.《关于本次交易相关主体不存在依据〈上市
公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重
组相关股票异常交易监管〉第十二条及〈深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——
重大资产重组〉第三十条规定的不得参与任何
上市公司重大资产重组情形的议案》；
12.《关于本次交易符合〈上市公司证券发行注
册管理办法〉第十一条规定的议案》；
13.《关于本次交易符合〈创业板上市公司持续
监管办法（试行）〉第十八条、第二十一条以
及〈深圳证券交易所上市公司重大资产重组审
核规则〉第八条规定的议案》；
14.《关于本次交易前 12 个月内购买、出售资
产情况的议案》；
15.《关于本次交易采取的保密措施及保密制度
的议案》。
（2）本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照公司《独立董事工作制度》《董 事会专门委员会工作细则》等相关制度的规定，积极参与董事会薪酬与考核委员会的日常工 作。具体履职情况如下：
委员会 会议名称 召开时间 会议内容
名称
1.《关于〈2024 年股票期权激励计划（草案）〉
第五届董事会薪 及摘要的议案》；
酬与考核委员会 2024 年 2 月 29 日 2.《关于〈2024 年股票期权激励计划考核管理
第一次会议 办法〉的议案》；
薪酬与 3.《关于核实〈2024 年股票期权激励计划激励
考核委 对象名单〉的议案》。
员会 1.《关于对 2023 年度公司董事及高管人员的薪
第五届董事会薪 酬支付情况进行审核的议案》；
酬与考核委员会 2024 年 4 月 22 日 2.《关于 2024 年度董事、高级管理人员薪酬的
第二次会议