光智科技:2024年度监事会工作报告

光智科技股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
2024 年度，光智科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定和要求，认真履行监事会的职责、独立行使监事会的监督职权，积极列席董事会、出席股东大会，对公司生产经营活动、利润分配实施、内部控制、关联交易、财务状况以及董事和高级管理人员的履职情况等进行有效监督，督促公司董事会及经营管理层执行股东大会决议，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，保证了公司的规范运作、健康发展。现将公司监事会 2024 年度工作情况报告如下：
一、监事会会议情况
（一）监事会会议召开情况
报告期内，监事会按照《公司章程》《监事会议事规则》的规定，忠实履行职责，2024 年度共召开了十二次会议，审议通过议案 42 项。会议的召集、召开和表决程序均符合相关法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：
召开 会议届次 主持人 审议事项
时间
2024 年 1 第五届监事会 肖溢 1.《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。
月 15 日 第六次会议
1.《关于〈2024 年股票期权激励计划（草案）〉及
摘要的议案》；
2024 年 3 第五届监事会 肖溢 2.《关于〈2024 年股票期权激励计划考核管理办法〉
月 1 日 第七次会议 的议案》；
3.《关于核实〈2024 年股票期权激励计划激励对象
名单〉的议案》。
2024 年 3 第五届监事会 1.《关于调整 2024 年股票期权激励计划相关事项的
月 18 日 第八次会议 肖溢 议案》；
2.《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》；

3.《关于 2024 年度向银行申请综合授信并为子公司
提供担保的议案》；
4.《关于子公司转让部分资产暨关联交易的议案》。
2024 年 4 第五届监事会 肖溢 1.《关于控股股东向子公司增资暨关联交易的议
月 8 日 第九次会议 案》。
1.《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》；
2.《关于公司〈2023 年年度报告〉及其摘要的议案》；
3.《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》；
4.《关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的议
案》；
2024 年 4 第五届监事会 肖溢 5.《关于 2024 年度监事薪酬的议案》；
月 22 日 第十次会议 6.《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金
管理的议案》；
7.《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制
性股票的议案》；
8.《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序
向特定对象发行股票的议案》。
2024 年 4 第五届监事会 肖溢 1.《关于〈2024 年第一季度报告〉全文的议案》。
月 26 日 第十一次会议
2024 年 5 第五届监事会 肖溢 1.《关于延长向特定对象发行 A 股股票股东大会决
月 15 日 第十二次会议 议有效期的议案》。
1.《关于公司〈2024 年半年度报告〉及其摘要的议
2024 年 8 第五届监事会 肖溢 案》；
月 26 日 第十三次会议 2.《关于开展商品期货套期保值业务的议案》；
3.《关于调整 2024 年度日常关联交易预计的议案》。
1.《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产条
件的议案》；
2.《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易方案的议案》；
3.《关于本次交易构成关联交易的议案》；
4.《关于〈光智科技股份有限公司发行股份及支付
现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉及
其摘要的议案》；
2024 年 第五届监事会 5.《关于公司与交易对方签订附条件生效的〈发行
10 月 11 第十四次会议 肖溢 股份购买资产之框架协议〉的议案》；
日 6.《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性
及提交法律文件的有效性说明的议案》；
7.《关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情
况的议案》；
8.《关于本次交易符合〈上市公司监管指引第 9 号
——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要
求〉第四条规定的议案》；
9.《关于本次交易构成重大资产重组但不构成重组
上市的议案》；

10.《关于本次交易符合〈上市公司重大资产重组管
理办法〉第十一条、第四十三条规定的议案》；
11.《关于本次交易相关主体不存在依据〈上市公司
监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股
票异常交易监管〉第十二条及〈深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组〉第
三十条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组
情形的议案》；
12.《关于本次交易符合〈上市公司证券发行注册管
理办法〉第十一条规定的议案》；
13.《关于本次交易符合〈创业板上市公司持续监管
办法（试行）〉第十八条、第二十一条以及〈深圳证
券交易所上市公司重大资产重组审核规则〉第八条
规定的议案》；
14.《关于本次交易前 12 个月内购买、出售资产情
况的议案》；
15.《关于本次交易采取的保密措施及保密制度的议
案》；
16.《关于终止 2023 年度向特定对象发行股票事项
的议案》。
2024 年 第五届监事会 1.《关于〈2024 年第三季度报告〉的议案》；
10 月 24 第十五次会议 肖溢 2.《关于增加 2024 年度日常关联交易预计的议案》。
日
2024 年 第五届监事会 肖溢 1.《关于增加 2024 年度日常关联交易预计的议案
11 月 1 日 第十六次会议 （修订）》。
2024 年 第五届监事会 1.《关于子公司与关联方签订采购合同暨关联交易
11 月 19 第十七次会议 肖溢 的议案》。
日
（二）监事会成员变动情况
报告期内，范长龙先生因个人原因申请辞去公司职工代表监事职务，辞职后
不再担任公司任何职务，其原定任期至 2026 年 6 月 7 日。公司于 2024 年 3 月
13 日召开了公司职工代表大会，同意选举龚晓宇先生为公司第五届监事会职工代表监事，任期自本次职工代表大会审议通过之日起至公司第五届监事会届满时止。
（三）监事会列席董事会及出席股东大会的情况
报告期内，在董事会和管理层的积极配合下，监事会列席了历次董事会和股东大会，参与了公司重大决策的讨论，依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。
公司监事会认真履行了监督职能，对公司生产经