光智科技:2024年度独立董事述职报告(白云-已离任)

光智科技股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
（白云－已离任）
各位股东及股东代表：
本人作为光智科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《公司章程》等法律法规、规范性文件、公司制度的规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司会议，仔细审阅会议议案及相关材料，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司和股东的利益。
本人自2018年5月8日起担任公司独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，独立董事在同一家上市公司连续任职时间不得超过六年，故本人于2024年4月申请辞去第五届董事会独立董事及董事会专门委员会相关职务。辞职后，不再担任公司任何职务。现将本人在2024年度任职期间履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人白云，中国国籍，汉族，无境外永久居留权，硕士研究生，会计学教授。1995年至2006年在哈尔滨市财经学校任教，2006年至今在哈尔滨学院经济管理学院任教；2022年12月至今在哈尔滨市科佳通用机电股份有限公司任独立董事；2018年5月至2024年5月在公司任独立董事。
本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。经自查，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规定。
二、2024年度履职情况
（一）出席股东大会及董事会情况
2024年度，本人积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，与经营管理层保持充分沟通，为董事会和股东大会的科学决策发挥了自身的作用。

2024年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他 重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
出席董事会会议情况 出席股东大会会议情况
独立董事 任职期间 任职期间
实际出席 委托出席 实际出席
姓名 报告期内 缺席次数 报告期内
次数 次数 次数
会议次数 会议次数
白云 7 7 0 0 5 5
本人均亲自出席并对公司各次董事会会议审议的所有议案投赞成票。报告期内无授权委 托其他独立董事出席会议情况，未对公司任何事项提出异议。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1.专门委员会履职情况
（1）本人作为董事会审计委员会主任委员，严格按照公司《独立董事工作制度》《董 事会专门委员会工作细则》等相关制度的规定，主持董事会审计委员会的日常工作，切实履 行了董事会审计委员会主任委员的责任和义务。具体履职情况如下：
委员会 会议名称 召开时间 会议内容
名称
1.《关于公司〈2023 年年度报告〉及其摘要的
第五届董 议案》；
事会审计 2024 年 4 月 22 日 2.《关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告
委员会第 的议案》；
审计委 五次会议 3.《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》；
员会 4.《关于续聘会计师事务所的议案》。
第五届董
事会审计 2024 年 4 月 26 日 1.《关于审阅公司 2024 年第一季度财务报表的
委员会第 议案》。
六次会议
（2）本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，严格按照公司《独立董事工作制度》 《董事会专门委员会工作细则》等相关制度的规定，主持董事会薪酬与考核委员会的日常工 作。具体履职情况如下：
委员会 会议名称 召开时间 会议内容
名称
第五届董 1.《关于〈2024 年股票期权激励计划（草案）〉
薪酬与 事会薪酬 及摘要的议案》；
考核委 与考核委 2024 年 2 月 29 日 2.《关于〈2024 年股票期权激励计划考核管理
员会 员会第一 办法〉的议案》；
次会议 3.《关于核实〈2024 年股票期权激励计划激励
对象名单〉的议案》。
第五届董 1.《关于对 2023 年度公司董事及高管人员的薪
事会薪酬 酬支付情况进行审核的议案》；
与考核委 2024 年 4 月 22 日 2.《关于 2024 年度董事、高级管理人员薪酬的
员会第二 议案》；
次会议 3.《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类
限制性股票的议案》。
（3）本人作为董事会提名委员会委员，严格按照公司《独立董事工作制度》《董事会 专门委员会工作细则》等相关制度的规定，积极参与董事会提名委员会的日常工作。具体履 职情况如下：
委员会 会议名称 召开时间 会议内容
名称
提名委 第五届董事会
员会 提名委员会第 2024 年 4 月 22 日 1.《关于补选独立董事的议案》。
二次会议
2.独立董事专门会议
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《规范运作指引》等的相关规定， 结合公司自身实际情况，报告期内共参加了六次独立董事专门会议。具体履职情况如下：
序号 会议名称 召开时间 会议内容
2024 年第一次独立 1.《关于 2024 年度日常关联交易预计的
1 董事专门会议 2024年1月15日 议案》。
2024 年第二次独立 1.《关于开展 2024 年度融资业务接受关
2 董事专门会议 2024年1月29日 联方担保暨关联交易的议案》。
1.《关于〈2024 年股票期权激励计划（草
2024 年第三次独立 案）〉及摘要的议案》；
3 董事专门会议 2024年3月1日 2.《关于〈2024 年股票期权激励计划考
核管理办法〉的议案》。
1.《关于调整 2024 年股票期权激励计划
相关事项的议案》；
2024 年第四次独立 2.《关于向激励对象首次授予股票期权的
4 董事专门会议 2024年3月18日 议案》；
3.《关于子公司转让部分资产暨关联交易
的议案》。
2024 年第五次独立 1.《关于控股股东向子公司增资暨关联交
5 董事专门会议 2024年4月8日 易的议案》。
2024 年第六次独立 1.《关于作废部分已授予但尚未归属的第
6 董事专门会议 2024年4月22日 二类限制性股票的议案》。
（三）现场工作情况
作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职务。报告期内，本人除现场参会讨论议案 外，还对公司进行了多次实地现场考察、沟通，与公司管理层、技术研发人员等进行面谈，
听取公司管理人员对公司的内部管理和控制、董事会决议执行、关联交易等日常情况的介绍和汇报，了解公司的生产经营情况和财务状况；并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
（四）行使独立董事职权的情况
报告期内，本人未独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查，未向董事会提议召开临时股东大会，未提议召开董事会会议。
报告期内，根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规要求，本人作为征集人，就公司股东大会审议的2024年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权，为中小股东行使表决权提供了便利。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（六）维护投资者