众兴菌业:2024年度独立董事述职报告(邱桂根)

天水众兴菌业科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（邱桂根）
天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 04 月 16
日召开 2023 年度股东大会，本人当选为公司第五届董事会独立董事，同时担任董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。作为公司的独立董事，2024
年度任职期（2024 年 4 月 16 日至 2024 年 12 月 31 日）内，本人严格按照《公
司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，诚信、勤勉、忠实、独立履行职责，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人在 2024 年度任职期内履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人邱桂根：男，1951 年出生，中国国籍，本科学历，高级农艺师（研究员级），现任公司独立董事、江西省富硒产业标准化技术委员会委员，江西天和食用菌开发有限公司顾问。曾任江西省农业科学院农业应用微生物研究所副所长，东莞香市生物科技有限公司总经理，江西天和食用菌开发有限公司董事长等职务。
本人自 2024 年 04 月 16 日起担任公司独立董事。经自查，报告期内，本人
作为独立董事的任职符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事 2024 年度履职概况
任职期间，本人本着勤勉尽责的态度积极参加 2024 年公司召开的历次董事会和股东大会，在会议召开之前深入研究议案资料，积极与公司沟通了解相关问题，主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产运作和经营情况，会议上认真审阅每项议案，积极参与各项议题的讨论并结合自身专业经验提
出合理化建议，日常通过现场走访、电话、邮件等方式与公司保持密切联系，为董事会作出正确科学的决策发挥积极作用。
（一）出席董事会及股东大会的情况
任职期内，公司共召开董事会 8 次，股东大会 2 次，历次董事会、股东大会
的召集召开符合法定程序，公司重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人严格按照相关法律、法规、规范性文件等的要求，勤勉履行职责。本人对公司董事会会议审议的相关议案均投了同意票。
出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
独立董事出席董事会及股东大会的情况
出席董事会情况 出席股东大会情况
是否连 本报告 本报告
独立董 本报告 现场出 以通讯 委托出 缺席 续两次 期应出 期实际
事姓名 期应参 席董事 方式参 席董事 董事 未亲自 席股东 出席股
加董事 会次数 加董事 会次数 会次 参加董 大会次 东大会
会次数 会次数 数 事会会 数 次数
议
邱桂根 8 1 7 0 0 否 2 2
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
本报告期内，本人担任公司第五届董事会提名委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员。
1、董事会提名委员会委员
根据《提名委员会工作细则》等有关规定，提名委员会积极开展工作，认真履行职责。本年度内且本人担任董事会提名委员会主任委员期间，提名委员会共
召开 1 次会议，本人亲自出席且投同意票。2024 年 04 月 16 日，第五届董事会
提名委员会第一次会议审议通过了《关于提名公司高级管理人员的议案》等，重点关注被提名人的任职资格及聘任程序。
2、董事会薪酬与考核委员会
根据《薪酬与考核委员会工作细则》等有关规定，薪酬与考核委员会积极开展工作，认真履行职责。本年度任职期内，董事会薪酬与考核委员会共召开 1
次会议，本人亲自出席且投同意票。2024 年 08 月 04 日，公司召开第五届董事
会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过了《关于第一期员工持股计划存续期展
期的议案》，基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，为最大程度保障各持有人的利益，切实发挥实施员工持股计划的目的和激励作用，同意将第一期员工持股计划存续期展期 24 个月。
3、独立董事专门会议
公司根据《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件、《公司章程》的有关规定及公司实际情况，本年度内，公司未召开独立董事专门会议。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
作为公司的独立董事，本人及时与公司管理层针对公司经营中重点关注的问题进行探讨，与公司内部审计部门负责人进行沟通，积极督促公司、确保年报按期真实、准确、完整披露。同时，在对定期报告审核的过程中，能够尽到保密义务，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。
（四）与中小股东的沟通交流情况
任职期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，如有疑问主动向公司询问、了解具体情况。
本人持续关注公司信息披露工作，及时掌握信息披露情况，对公司信息披露进行有效监督和核查。定期了解公司的日常经营动态以及财务状况、对外投资等相关事项，了解掌握公司的经营状况和公司治理情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和规范化运作提供意见。
本人不断加强相关法律法规和规章制度的学习，积极参与深圳证券交易所组织的独立董事后续培训，及时掌握监管机构的最新法律法规，不断提升履职能力，增强对公司和投资者利益的保护能力，提升维护中小股东合法权益的意识。
（五）行使独立董事职权情况
在规范运作上，本人作为公司独立董事，公司报送的各类文件均会认真仔细阅读，并持续关注公司的日常经营状况、公共传媒有关公司的各类报道及重大事件和政策变化对公司的影响。在现场多次听取相关人员汇报并进行现场调查，了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查。
在生产经营上，本人重点了解公司主要产品销售情况以及内部控制制度建设及执行情况，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深
入交流和探讨。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司员工持股计划实施进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。
（六）在公司进行现场工作的情况
本年度，本人通过现场参加董事会，现场走访，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，同时通过电话及邮件等方式与公司董事会秘书、其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极有效地履行了独立董事的职责。
公司董事会、高级管理人员等，在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，向我详细讲解了公司的生产经营情况，提交了详细的会议文件，使我能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。
本报告期任职期（2024 年 4 月 16 日至 2024 年 12 月 31 日）内，本人现场
工作时间 12 天。
（七）其他工作
本报告期内，本人开展工作未有下列情形：
1、未有提议召开董事会的情形；
2、未有提议召开临时股东大会的情形；
3、未有提议独立聘用外部审计机构或解聘会计师事务所的情形；
4、未有公开向股东征集股东权利的情形。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2024 年度任职期内，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，尽职尽责，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
无
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

无
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
无
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2024 年度任职期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，按时披露了《2024年第一季度报告》、《2024 年半年度报告》、《2024 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。
上述报告中的财务信息均经公司董事会审计委员会审议通过后提交公司董事会，均经董事会和监事会审议通过。公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
（五）续聘会计师事务所
无
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
2024 年 04 月 16 日，第五届董事会提名委员会第一次会议审议通过了《关
于提名公司高级管理人员的议案》。
公司聘任财务负责人，本人重点关注财务总监候选人的职业、学历、职称、工作经历、任职情况等，公司财务负责人的聘任程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的规定。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正
无
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
2024 年 04 月 16 日，第五届董事会提名委员会第一次会议审议通过了《关
于提名公司高级管理人员的议案》。
2024 年 04 月 16 日，公司召开第五届董事会第一次会议审议通过了《关于
聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任相关人员为公司高级管理人员。
公司聘任高级管理人员程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
等的规定。
（九）董事、高级管理人员的薪酬制定及员工持股计划实施进展
本年度任职期内，未有董事、高级管理人员的薪酬制定事项。
2024 年 08 月 04 日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第一次会议
审议通过了《关于第一期员工持股计划存续期展期的议案》。2024 年 08 月 15日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于第一期员工持股计划存续期展期的议案》，本次决策是基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，有利于最大程度保障各持有人的利益，切实发挥实施员工持股计划的目的和激励作用。
四、总体评价和建议
2024 年度任职期内，本人作为公司独立董事，认真行使了独立董事的应有职权，对每次提交董事会会议、专门委员会审议的各项议案均进行了认真审核，并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
本人始终坚持谨慎