信达证券:信达证券股份有限公司2024年度社会责任报告

信达证券股份有限公司 2024 年度社会责任报告
一、报告编制说明
《信达证券股份有限公司 2024 年度社会责任报告》介绍了 2024
年信达证券股份有限公司（以下简称公司或信达证券）积极履行社会
责任的各项工作与成果。本报告涉及的时间范围为 2024 年 1 月 1 日
至 2024 年 12 月 31 日。
本报告依据中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式（2021 年修订）》（第五节 环境和社会责任）以及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》的要求编制。
本报告经公司第六届董事会第十次会议、第六届监事会第八次会议审议通过。本报告在上交所网站（http://www.sse.com.cn）公开披露。
二、公司基本情况介绍
（一）公司简介
信达证券成立于 2007 年 9 月，是中国国内 AMC 系首家证券公
司。公司经中国证券监督管理委员会批准，由中国信达资产管理公司（现名中国信达资产管理股份有限公司）作为主要发起人，联合中海信托投资有限责任公司（现名中海信托股份有限公司）和中国材料工业科工集团公司（现名中国中材集团有限公司），在承继中国信达资产管理股份有限公司投资银行业务和收购辽宁省证券公司、汉唐证券
有限责任公司的证券类资产基础上组建而成。2023 年 2 月 1 日，公
司在上海证券交易所主板上市交易（证券代码 601059）。
历经多年发展，公司已具备齐全的经营资质和良好的业务发展基础，形成了涵盖证券、期货、公募基金、私募股权投资基金、另类投资、境外金融服务等的综合金融服务能力。依托股东中国信达资产管理股份有限公司的综合性、国际化金融服务平台，公司充分共享和整合中国信达资产管理股份有限公司及其下属公司范围内的客户、品牌、渠道、产品、信息等资源，在金融产品、客户服务等方面实现协同。同时，公司积极发挥创新主体作用，鼓励在合规经营的基础上创新业务模式，为公司可持续增长注入新动能。
（二）企业文化
公司以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为指导，扎实推进公司文化建设，强化务实作风、恪守诚信本色，倡导风清气正的廉洁金融文化，平衡各相关方利益，妥善处理好股东、客户、政府、员工等利益相关者之间的关系，保护投资者合法权益。公司致力于培育共同价值追求，增强员工使命感、责任感，鼓励员工在执业过程中主动担当，积极参与社会公益活动。
公司的文化理念如下：
核心价值观：崇德精业、诚信为本、规范经营、创新发展；
企业愿景：成为有行业影响力和差异化品牌特色的一流投资银行；
经营理念：客户至上，服务先行，高效务实，协作共赢。

三、公司治理
公司始终坚持“党的领导、依法合规、统筹思维”的基本原则，坚持党的全面领导，将党的领导融入公司治理各环节，发挥党的领导和现代公司治理的双重优势，促进党建与业务发展深度融合，做好顶层设计和统筹规划，持续提高公司治理水平。
（一）坚持党建引领
2024 年，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神、中央金融工作会议和经济工作会议精神，牢牢把握金融工作的政治性、人民性，扎实推进党纪学习教育，充分发挥党委强有力的政治核心作用、基层党组织的战斗堡垒作用、党员的模范带头作用，理论学习不断深入、政治站位持续提高，党建基础不断夯实，党建、经营工作实现双促进、两提升，高质量发展迈上新台阶。
（二）不断完善公司治理结构，保障股东和投资者权益
公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的健全、完善的公司组织结构和治理结构，明确了以股东大会、董事会、监事会、高级管理层构建的“三会一层”公司治理体系，各层级各司其职，协调运作。在重大政策的决策和论证过程中，股东大会、董事会能够充分考虑和听取股东特别是中小股东、独立董事和监事会的意见，切实维护公司及股东的合法权益。公司形成了权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间职责明确、运作规范、制衡有效的公司治理机制。

2024 年，公司共召开股东大会 1 次，审议了 12 项议案；召开董
事会 7 次，审议了 56 项议案；召开董事会专门委员会会议 15 次，审
议了 42 项议案；召开独立董事专门会议 2 次，审议了 3 项议案；召
开监事会 6 次，审议了 25 项议案。
公司按照《上市公司独立董事管理办法》组织修订《信达证券股份有限公司章程》等 4 个制度，新增《独立董事专门会议议事规则》，建立独立董事专门会议机制，进一步明确独立董事职责定位，强化独立董事任职管理，优化独立董事履职方式，为独立董事履职提供充分保障，进一步发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。调整董事会各专门委员会职责，进一步完善董事会专门委员会行权履职规定，确保董事会专门委员会规范、专业、高效履职。
公司高度重视信息披露和投资者关系管理工作。公司董事会严格遵循《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等要求开展信息披露工作，持续完善信息披露体系建设，不断提升信息披露质量，确保真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2024 年发布各项公告 33份，涉及三会决议、利润分配、聘任会计师事务所、股东大会变更地址、子公司增资、“提质增效重回报”等重大事项。公司秉持合规、平等、主动、诚实守信的基本原则，搭建了多层次、多渠道的投资者沟通机制，通过常态化召开业绩说明会、设置专人专岗接听投资者来电和查询投资者邮件、回复上证 e 互动等方式加强与投资者之间的直
接沟通，努力通过多种渠道与投资者保持良好互动，不断提高信息披露的有效性和透明度，有效保护投资者权益。全年组织召开 3 场业绩说明会，回复上证 e 互动问题 23 个。
（三）合规展业
1.建立健全合规制度
2024 年，公司持续完善合规制度建设，结合实际工作情况修订完善 14 项制度，包括修订《廉洁从业管理办法》《人员投资行为管理办法》《打非工作管理办法》《反洗钱管理办法》《客户尽职调查实施细则》《洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理细则》《证券簿记建档发行监督工作实施细则》等制度。持续完善公司合规制度建设，细化合规管理流程，强化合规管理要求，不断提升合规管理水平。
2. 合规宣导与培训
2024 年，公司组织各类合规培训、活动、竞赛共 23 次，内容
涉及组织分支机构等开展重点案例解析、纠纷调解经验、反洗钱管理等；组织人员投资行为专项合规培训及警示教育共 6 次。
2024 年，公司组织多种形式的合规宣导，通过公司 OA 系统向全
体员工发布 25 期《合规动态》。其中，发布 12 期证券法律法规监管动态追踪，对监管部门、证券行业自律性组织每月发布法律、法规、准则、通知情况进行统计，对重点法律法规进行解读；发布 13 期证券行业监管处罚案例汇编，便于各部门、分支机构、子公司及时了解业内合规与风险事件，防微杜渐，提高合规经营意识。

公司通过多元化的合规宣导，加强了公司员工对法律法规、监管规定的理解与学习，以违规案例为学习契机，反思公司业务中存在的合规隐患，强化员工合规意识。
3. 强化反洗钱管理
2024 年，公司严格贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》等法律法规，积极履行反洗钱义务，将反洗钱工作落实为规范化、常态化的工作。公司制定了《反洗钱管理办法》《洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》等反洗钱制度，经纪、投行、资管等业务条线亦结合业务开展实际制定实施细则，以规范公司反洗钱工作。2024 年公司继续完善反洗钱监控系统功能，组织 4 次反洗钱自查，开展 6 次反洗钱培训，持续推动公司反洗钱工作的开展，确保公司各项业务洗钱风险可控。
四、客户权益保护
（一）坚守普惠金融初心使命，保护投资者权益
公司始终将保护投资者合法权益作为重中之重，以提高投资者的满意度和获得感为目标，不断探索提升服务投资者水平的措施。2024年,公司结合“防范假冒证券公司名义实施诈骗活动”“3﹒15 金融消费者权益保护教育宣传活动”“5﹒15 投资者保护宣传日”“防范非法证券期货基金宣传月”“防范非法集资宣传月”“金融教育宣传月”“世界投资者周”“维权教育宣传月”“宪法宣传周”等主题内容开展投教活动 559 场，覆盖投资者 2.1 万余人次；积极推进投资者教育纳入国民教育体系工作，围绕 ETF 基础、防范非法证券活动、维权教
育宣传等主题内容开展“投资者教育进百校”活动 111 场，其中，大
学 84 场、中学 23 场、小学 4 场，覆盖在校师生群体 1.4 万人次。此
外，公司还联合交易所开展走进上市公司、走进营业部、走进交易所等活动，持续营造“学金融、懂金融、信金融、用金融”良好氛围，让金融知识融入社会公众生活，切实维护投资者权益。
（二）创新产品和服务，为客户提供更优质的投顾服务
为向客户提供更优质的增值服务，公司推出了智能资讯和智能工具等一系列陪伴用户投资旅程的智能决策产品，并叠加伴随式服务，辅助用户选股择时等投资决策。在产品的设计上，利用智能算法和数据分析等技术手段进行股池和内容的筛选，通过关联用户自选、持仓、行业主题标签等个性化展示和推送，辅助用户聚焦标的做出决策，提升客户体验。
五、员工权益保护
（一）建立健全人才长效培育机制，加强专业人才培养
公司高度重视人才培养工作，持续完善常态化培训机制建设，聚焦服务主营业务，以持续提升人才核心竞争力为重点，践行公司文化理念。2024 年，公司以中央金融工作会议精神、党的二十届三中全会精神为引领，深化党纪学习教育，分层分类展开轮训；组织开展各类
专题培训及考试活动近百项，共计 189 期，累计参与约 5 万人次。鼓励员工积极参与公司系统、行业及监管机构等组织的内外部培训，培训内容涵盖公司发展、党建经营融合、企业文化建设、职业技能培训、廉洁合规从业等重点方面，持续提升员工专业能力，规范执业行为。组织征集内部自建课程成果百余门，有序开展后续教育工作，积累培训资源、搭建交流平台。
（二）员工关爱
公司坚持以人为本，重视员工利益，联合党委、工会等组织推进民主管理，切实保障员工合法权益，构建和谐劳动关系。公司按照《中华人民共和国劳动法》规定，与全体员工签订劳动合同，并及时组织续签工作。公司将证券行业“合规、诚信、专业、稳健”核心价值观与公司文化理念融入薪酬管理，建立着眼长期发展的人才培养机制和激励机制，依靠德才兼备的高质量人才为公司和社会创造价值，促进公司和行业可持续发展。根据《中华人民共和国社会保险法》等劳动和社会保障法律、法规和地方政府有关规定，为员工及时足额缴纳各项社会保险和住房公积金，包括基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险及住房公积金。公司建立企业年金制度，为员工提供补充医疗保险、子女医疗、意外保险、体检等福利保障。公司按国家及地方法律法规及相关规定严格执行员工休假政策。公司尊重并公平对待员工多元化背景，积极提供平等就业、成长机会，有效保护员工合法权益，现有回族、满族、蒙古族、土家族、苗族、傈僳族、锡伯族、壮族、达斡尔族、畲族、朝鲜族员工 120 余人。

公司工会关心关爱员工心理健康，组织开展了健步走、采摘、登山、植树等丰富多彩的文体活动和社会公益活动及各类知识竞赛、专项技能竞赛。公司党委、公司工会在元旦春节慰问困难员工 24 人次，慰问金额 9.2 万元，慰问因超强台风“摩羯”受灾的海南地区及周边地区分支机构，保证员工的健康和安全，共计 30 人。
公司建立了职工代表大会制度，不断深化民主管理和民主建设，鼓励员工参与企业管理与建设。2024 年，公司召开了 1 次职工