鑫铂股份:国元证券股份有限公司关于安徽鑫铂铝业股份有限公司持续督导2024年度保荐工作报告

国元证券股份有限公司
关于安徽鑫铂铝业股份有限公司
持续督导 2024 年度保荐工作报告
保荐人名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：鑫铂股份（003038.SZ）
保荐代表人姓名：陈树培 联系电话：0551-62270323
保荐代表人姓名：葛剑锋 联系电话：0551-62270323
一、保荐工作概述
工作内容 实施情况
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 13
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用

工作内容 实施情况
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2025 年 3 月 14 日
最新并购重组政策要求及案例分享、再融
（3）培训的主要内容 资政策动态与市场情况、上市公司市值管
理、股份回购等相关内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
2024 年 5 月 21 日，公司在发
现该问题后，立即将多置换资
金及按照人民银行公布的 1 年
2024 年 5 月 10 日，企业在募集 期LPR利率3.45%所计算的利
5.募集资金存放及使用 资金置换过程中由于编制统计 息，返还至招商银行募集资金
表时置换资金输入错误，导致公 账户。保荐代表人已与公司相
司多置换资金 4,538,732.93 元。 关管理人员进行了沟通，要求
公司今后加强对募集资金存
放和使用的管理，强化募集资
金付款复核。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
1、2021 年 10 月 25 日，公司第 1、2024 年 5 月 28 日，公司召
二届董事会第十二次会议和第 开第三届董事会第十一次会
二届监事会第十一次会议审议 议和第三届监事会第十次会
9.其他业务类别重要事项（包 通过《关于公司开展商品期货套 议，审议通过了《关于拟继续括对外投资、风险投资、委托理 期保值业务的议案》，同意公司 开展套期保值业务并追认公财、财务资助、套期保值等） 以自有资金开展最高保证金金 司套期保值业务的议案》，对
额不超过人民币5,000万元的期 公司往期商品期货套期保值
货套期保值业务。业务期间为自 业务进行了追认，并同意公司
公司第二届董事会第十二次会 自董事会审议通过日起一年

议审议通过之日起一年内。截至 内 开 展 投 资 金 额 不 超 过
2024 年 5 月 27 日，公司存在超 5,000.00 万元的商品期货套期
期开展商品期货套期保值业务 保值业务。
的情形。 2、2024 年 10 月 30 日，公司
2、为有效减少外汇市场风险对 召开第三届董事会第十六次
上市公司业绩的冲击，自 2023 会议和第三届监事会第十五
年 2 月开始，公司开展外汇套期 次会议，审议通过了《关于追
保值业务，但公司未及时召开董 认外汇套期保值业务并开展
事会、监事会等审议程序对外汇 外汇套期保值业务的议案》，
套期保值业务进行事前审议。 对公司 2023 年及 2024 年 1-9
月开展的美元外汇结汇远期
交易业务进行了追认，并同意
公司自董事会审议通过日起
十 二 个 月 内 使 用 不 超 过
8,000.00 万美元或等值外币与
具有外汇套期保值业务的银
行等金融机构开展外汇套期
保值业务。
10．发行人或者其聘请的中介 无，公司及聘请的中介机构能 不适用
机构配合保荐工作的情况 很好的配合保荐工作
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无