云南能投:中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于云南能源投资股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为云南能源投资股份有限公司（以下简称“云南能投”或“公司”）的保荐机构，根据《公司法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对云南能投 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表了如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准云南能源投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1627 号）核准，公司获准非公开发行不超过 228,293,569 股新股。公司实际非公开发行人民
币普通股（A 股）股票 159,750,898 股，发行价格为人民币 11.68 元/股，募集资
金总额为人民币 1,865,890,488.64 元，扣除承销费和保荐费（含税）共计
7,500,000.00 元，收到出资款人民币 1,858,390,488.64 元。本次非公开发行 A 股
募集资金总额扣减发行费用总额人民币9,218,765.98元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 1,856,671,722.66 元。
本次募集资金到位情况经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证并
于 2022 年 8 月 30日出具《验资报告》（众环验字(2022)1610006号）。
（二）2024 年度使用金额及期末余额
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 1,087,569,764.45
元，其中：以前年度使用 905,175,791.12元，2024 年度使用 182,393,973.33 元。
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 845,246,886.61 元，使用
明细及利息收入情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 1,865,890,488.64
减：承销费和保荐费 7,500,000.00
实际收到的募集资金 1,858,390,488.64
减：置换中介机构费和其他发行费用 1,779,750.90
减：投入募集资金项目 1,085,790,013.55
加：银行利息收入扣除手续费净额 74,426,162.42
2024年末期末余额 845,246,886.61
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《云南能源投资股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理办法经公司 2022 年度第 2 次临时股东大会审议通过。
根据《管理办法》要求，公司董事会批准开设了中国民生银行股份有限公司昆明分行募集资金专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。公司所有募集资金项目投资的支出，均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内经项目经理签字后报财务部门，由财务部门经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。独立董事关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。

公司分别于 2023 年 1 月 12 日和 2023 年 2 月 6 日在中国银行股份有限公司
云南省分行和招商银行昆明分行营业部开立募集资金现金管理专用结算账户，用于购买结构性存款。根据公司募投项目建设进度及信贷安排，为进一步提高闲置募集资金收益，根据公司董事会 2023年第一次定期会议决议，公司于 2023年 3 月 28 日在中国农业银行股份有限公司昆明拓东支行增开一个募集资金专户。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中国国际金融股
份有限公司分别于 2022 年 9 月 9 日与中国民生银行股份有限公司昆明分行签订
了《募集资金三方监管协议》、2023年 3 月 29 日与中国农业银行股份有限公司昆明官渡区支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元
公司名称 存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
红河云能投新能 中国民生银 636746921 活期 28,466,933.94
源开发有限公司 行昆明分行
会泽云能投新能 中国民生银 636790920 活期 38,948,792.45
源开发有限公司 行昆明分行
马龙云能投新能 中国民生银 636679520 活期 814,032.94
源开发有限公司 行昆明分行
云南能源投资股 中国民生银 636605196 活期 463,760,828.12
份有限公司 行昆明分行
云南能源投资股 中国民生银 636605196 结构性存 -
份有限公司 行昆明分行 款
云南能源投资股 中国银行云 135690016389 活期 -
份有限公司 南省分行
云南能源投资股 招商银行昆 871900005410908 活期 7,113.68
份有限公司 明分行
云南能源投资股 招商银行昆 871900005410908 结构性存 -
份有限公司 明分行 款
云南能源投资股 中国农业银
份有限公司 行昆明拓东 24019701040016711 活期 283,249,185.48
支行
云南能源投资股 中国农业银
份有限公司 行昆明拓东 24019701040016711 通知存款 30,000,000.00
支行

公司名称 存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
合计 —— —— 845,246,886.61
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
公司 2024 年度募集资金实际使用情况对照表详见“附件 1：募集资金使用
情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2024 年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“附件 2 变更募
集资金投资项目情况表”。
2024 年 12 月 13 日、12 月 30 日，公司董事会 2024 年第十次临时会议、监
事会 2024 年第十次临时会议及公司 2024 年第六次临时股东会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资的议案》。
根据募投项目“曲靖市通泉风电场项目”“会泽县金钟风电场一期工程项目”“红河州永宁风电场项目”的实际情况，为提高募集资金使用效率，进一步增强公司的可持续发展能力和综合竞争力，同意变更部分募集资金用途，从原募投项目“曲靖市通泉风电场项目”“会泽县金钟风电场一期工程项目”“红河州永宁风电场项目”中共计调出募集资金 67,885.13 万元人民币，加上募集资金利息收入 6,314.87 万元，总计 74,200 万元募集资金用于新增募投项目“通泉风电场扩建项目”“老尖山风电场扩建项目”“永宁风电场扩建项目（泸西片区）”“永宁风电场扩建项目（弥勒片区）”及“曲靖市马龙区竹园光伏项目”，其中通泉风电场扩建项目使用募集资金 6,330.00 万元，老尖山风电场扩建项目使用募集资金 8,000.00 万元，永宁风电场扩建项目（泸西片区）使用募集资金 30,116.63 万元，永宁风电场扩建项目（弥勒片区）使用募集资金25,000.00 万元，“曲靖市马龙区竹园光伏项目”使用募集资金 4,753.37 万元。上述新增募投项目分别由控股子公司曲靖云能通泉北电力开发有限责任公司及全资子公司大姚云能投新能源开发有限公司、红河云能投新能源开发有限公司、弥勒云能投新能源开发有限公司、马龙云能投新能源开发有限公司实施。

本次拟变更用途的募集资金金额占公司 2022年度非公开发行 A股股票募集资金总额的比例为 39.77%。《关于变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资的公告》（公告编号：
2024-155）详见 2024 年 12 月 14 日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯
网(http://www.cninfo.com.cn)。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。