云南锗业:独立董事2024年度述职报告(龙超)

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（龙 超）
作为云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事，本人以维护公司、股东尤其是中小投资者的利益为原则，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及有关法律、法规的规定和要求，行使公司所赋予独立董事的权力和职责。现就本人 2024 年度履职情况汇报如下：
一、本人基本情况
本人龙超，男，出生于 1964 年 10 月，中国籍，无境外永久居留权，复旦大
学经济学博士，云南财经大学金融研究院教授，博士生导师，云南省中青年学术技术带头人。曾任云南财经大学金融研究所副所长、金融学院院长。获云南省哲学社会科学优秀成果奖二等奖两项，主持完成国家自然科学基金课题、云南省社科基金重点课题和其他咨询课题10多项，在国内学术刊物发表学术论文50余篇。现任云南财经大学金融研究院教授/博导，云南锡业新材料有限公司外部董事，云南大理市农村商业银行独立董事，云南嵩明农村商业银行股份有限公司独立董事，云南神农农业产业集团股份有限公司独立董事，云南煤业能源股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2024 年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会的情况
本年度召开董 本年度应参加董 亲自出席会议 委托出席会议次 缺席会议次数
事会会议次数 事会会议次数 次数 数

11 11 11 0 0
2024 年，本着勤勉务实、忠实尽责的态度，在董事会召开前，充分与公司
管理层进行沟通，就拟审议事项进行主动询问、提出意见和建议。2024 年度， 对董事会会议所审议的全部议案投赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、 弃权的情形。
2024 年度，公司共召开 1 次股东大会，本人因工作原因没有列席。
（二）参与董事会专门委员会工作情况
董事会提名委员会 董事会审计委员会 董事会战略委员会
应出席次数 亲自出席次数 应出席次数 亲自出席次数 应出席次数 亲自出席次数
1 1 6 6 4 4
作为公司董事会提名委员会主任委员，2024 年本人严格按照《独立董事工
作制度》《董事会提名委员会工作细则》等相关规定，积极组织参与提名委员会 工作，对在任的董事、高级管理人员任职资格进行复查，并进行持续关注，保证 其任职期间任职资格合法、有效，以规范公司运作，切实履行了提名委员会的职 责。
作为公司董事会战略委员会委员、审计委员会委员，严格按照《公司章程》 《独立董事工作制度》等规定要求履行自己的职责，积极参加相关会议，对公司 战略规划等事项进行了解，并利用自己的专业特长，为公司宏观层面的政策和市 场变化趋势判断提供咨询参考意见。通过审计委员会会议等形式，加强与年审会 计师沟通与交流，认真审核公司年度财务信息及会计报表；充分利用专业知识和 经验，对董事会和专门委员会决策的事项进行客观、公正地分析并发表意见并提 出合理化建议，促进公司治理水平提升。
（三）参与独立董事专门会议的情况
报告期内，公司共召开了六次独立董事专门会议，本人均按时出席，未有无 故缺席的情况发生。并在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前 提下，依靠自己的专业知识做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事 一起对公司重大事项进行了认真核查，具体情况如下：

序号 时间 会议届次 审议事项 意见类型
第八届董事会第十
《关于公司股东、实际控制人及子公司为公司
1 2024/2/1 二次会议拟审议事 同意
提供担保暨关联交易的议案》
项的事前审议会议
1、《关于公司、全资子公司、公司股东及实
第八届董事会第十 际控制人为子公司提供担保暨关联交易的议
2 2024/3/15 三次会议拟审议事 案》； 同意
项的事前审议会议 2、《关于子公司、公司股东及实际控制人为
公司提供担保暨关联交易的议案》。
独立董事专门会议 《关于公司、子公司、实际控制人为子公司提
3 2024/4/24 同意
2024年第一次会议 供担保暨关联交易的议案》。
1、《关于公司及实际控制人为子公司提供担
独立董事专门会议 保暨关联交易的议案》；
4 2024/8/2 同意
2024年第二次会议 2、《关于子公司及实际控制人为公司提供担
保暨关联交易的议案》。
独立董事专门会议 《关于实际控制人为公司及子公司提供担保
5 2024/9/12 同意
2024年第三次会议 暨关联交易的议案》。
1、《关于公司及实际控制人为子公司提供担
独立董事专门会议 保暨关联交易的议案》；
6 2024/12/13 同意
2024年第四次会议 2、《关于控股股东及实际控制人继续为公司
提供担保暨关联交易的议案》。
(四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，积极倡
导加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训、与会计师事务所就相关问题
进行有效的探讨和交流，参加了与外审审计机构就公司 2023 年度的财务报告审
计工作的审计计划、审计执行情况、审计结果交流的三次沟通会议，了解会计师
事务所审计工作开展情况，结合公司所处行业，提出重点关注的相关事项，督促
外审机构认真履行审计职责。
（五）与中小股东的沟通交流情况
2024 年度，作为公司独立董事，本人积极关注市场变化对公司的影响，关
注传媒、网络对公司的相关报道，通过各种渠道充分获得投资意见。并通过参加公司 2023 年度业绩说明会，与中小股东进行在线互动交流，听取中小股东诉求，切实维护了中小股东的合法权益。
（六）保护投资者权益方面所做的其他工作
1、积极监督公司信息披露的公平性、及时性、准确性、完整性和真实性。2024 年，本人严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司信息披露管理制度》等规则和制度的规定，关注公司信息披露情况，积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，保障了投资者的知情权。实时关注相关舆情及国家产业政策，及时向董事会秘书了解出口管制等相关政策对公司的影响，并提醒公司关注相关后续进展。
2、积极有效地履行独立董事的职责。2024 年，本人忠实地履行独立董事职责，积极与公司管理层等相关人员进行沟通，深入了解公司的经营管理发展有关事宜，重点关注外部环境及市场变化对公司的影响、担保和关联交易情况等，对提交董事会的议案均认真审核、及时调查和问询，并就相关事项在董事会会议上充分发表意见，独立、客观、审慎地行使表决权。同时，利用自身专业知识为公司提供决策参考意见，积极有效地履行独立董事的职责，对董事会科学客观决策和公司的良性发展起到了积极作用，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东，切实维护了公司及全体股东的利益。
3、为提高履职能力，本人认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加各类培训，不断提高自己的专业水平，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。
（七）现场考察及上市公司配合工作情况
本年度，本人对公司进行了实地现场考察，定期了解公司生产经营状况和财务状况，累计现场工作时间达到 16 个工作日；并通过电话和当面交流方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况。通过对公司生产
经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况进行现场调查，全面了解有关情况。经核查，本人认为：2024 年公司严格按照董事会的要求有序开展生产经营各项工作；公司的管理和内部控制等制度不断完善，公司的规范运作水平进一步提高。对于董事会形成的各项决议，公司管理层能够认真落实，并及时汇报工作进展。
公司管理层高度重视与我们的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求我们的专业意见，对我们提出的问询也能及时准确地回复，为我们更好地履职提供了必要的配合和支持。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司关联交易事项均严格遵照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的规定和要求履