中国交建:9.中国交建董事会审计与内控委员会2024年度履职情况报告

中国交通建设股份有限公司
董事会审计与内控委员会2024年度履职情况报告
中国交通建设股份有限公司（以下简称“中国交建”或“公司”）董事会审计与内控委员会根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、公司股票上市地监管机构或证券交易所相关业务规则以及中国交建《公司章程》《董事会审计与内控委员会议事规则》等有关规定，勤勉履职、恪尽职守，在公司财务状况审查、风险管理、内部控制、内部审计以及与审计师的沟通、监督等方面充分发挥作用，圆满完成各项工作任务。现将 2024 年公司董事会审计与内控委员履职情况汇报如下：
一、审计与内控委员会的基本情况
报告期内，公司第五届董事会审计与内控委员会由公司 4
名独立非执行董事（陈永德董事、刘辉董事、武广齐董事、周孝文董事）组成。陈永德董事为会计专业人士，担任委员会主席。
二、公司董事会审计与内控委员会 2024 年度会议召开情
况
2024 年度，公司第五届董事会审计与内控委员会共召开 9
次会议，审议议题及听取汇报共 28 项，具体情况如下：

序 会议名称 召开时间 议题 会议形式 重要意见或建议
号
该关联交易为正常经济行为，符合公司经
第五届董事会审 2024 年 1 审议议题 1 项：关于调整中交（厦门）电 营发展需要，交易遵循了公平、公正、自
1 计与内控委员会 月 23 日 子商务有限公司股权所涉关联（连）交易 现场 愿、诚信的原则，不存在损害公司或股东
第十八次会议 的议案。 利益，特别是非关联股东和中小股东利益
的情形。
刘正昶任职资格合法，未发现有《公司法》
规定的不得担任公司高管的情形，亦未有
第五届董事会审 2024 年 1 审议议题 1 项：关于聘任刘正昶为公司财 被中国证券监督管理委员会确定为市场
2 计与内控委员会 月 26 日 务总监的议案。 通讯表决 禁入者的情况；具有较高的专业知识水平
第十九次会议 和丰富的管理经验，熟悉行业情况，诚实
信用，勤勉务实，任职条件能够胜任聘任
职务的要求。
关于聘任刘军为内部审计机构负责人的
议案：会议认为，刘军具备丰富的内部审
审议议题 2 项： 计管理工作经验，任职条件能够胜任聘任
第五届董事会审 2024 年 2 1.关于聘任刘军为内部审计机构负责人的 职务的要求。关于中国交建 2024 年审计
3 计与内控委员会 月 27 日 议案； 现场 工作指导意见及工作安排的议案：建议关
第二十次会议 2.关于中国交建 2024 年审计工作指导意 注重点项目、重点投资、典型企业及影响
见及工作安排的议案。 企业高质量发展的环节，清单式开展专项
整治，并充分运用内外部审计力量与成
果，为管理层和决策层提供参考依据。

听取安永审计师关于公司 2023 年度财务
听取汇报 1 项，审议议题 13 项： 报表及内部控制审计情况汇报：建议补充
1.听取安永审计师关于 2023 年度财务报 报告管理层根据安永建议采取的措施及
表及内部控制审计情况汇报； 整改的成效，并给予评价及建议，动态促
2.关于审议公司 2023 年度业绩公告及年 进提升公司内部管理水平。审议关于审议
度报告的议案； 公司 2023 年度业绩公告及年度报告的议
3.关于审议公司 2023 年度财务决算报告 案：建议在年度业绩发布后保持与股东的
的议案； 积极沟通。关于审议公司 2023 年度财务
4.关于审议公司《2023 年度控股股东及其 决算报告的议案：建议公司管理层与安永
他关联方占用资金情况专项报告》的议案； 共同关注公司合同确认、海外业务管控事
5.关于审议公司《对会计师事务所 2023 项。关于审议公司《2023 年度控股股东
年度履职情况评估报告》的议案； 及其他关联方占用资金情况专项报告》的
6.关于续聘公司国际核数师及国内审计师 议案：经安永审计师审计，公司不存在控
的议案； 股股东及其他关联方非经营性资金占用
7.关于审议公司《2023 年度内部控制评价 的情况。关于审议公司《对会计师事务所
第五届董事会审 报告》的议案； 2023 年度履职情况评估报告》的议案：
4 计与内控委员会 2024 年 3 8.关于审议公司《2023 年对中交财务有限 现场 评估报告客观、全面反映了安永会计师事
第二十一次会议 月 26 日 公司风险持续评估报告》的议案； 务所和安永华明会计师事务所 2023 年度
9.关于审议公司《董事会审计与内控委员 履职情况。关于续聘公司国际核数师及国
会 2023 年度履职情况报告》的议案； 内审计师的议案：安永资质条件符合相关
10.关于新增部分类别 2024 年度日常性关 规定，在履职中能够保持独立性，勤勉尽
联交易计划的议案； 责，公允表达意见。关于审议公司《2023
11.关于制定 2025-2027 年度租赁和资产 年度内部控制评价报告》的议案：建议在
管理服务、项目承包服务、购买与销售产 满足对外披露的基础上，结合国资委的相
品类日常性关联（连）交易上限计划的议 关部署，适时向委员会汇报公司内部控制
案； 体系、全面风险管理体系有关工作。关于
12.关于制定 2025-2027 年度金融服务类 审议公司《2023 年对中交财务有限公司
日常性关联（连）交易上限计划的议案； 风险持续评估报告》的议案：财务公司
13.关于制定 2025-2027 年度融资租赁与 2023 年度经营情况良好，不存在重大管
商业保理类日常性关联（连）交易上限计 理风险，关联人与其之间发生的存贷款、
划的议案；