林州重机:华泰联合证券关于林州重机2024年度募集资金使用情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于林州重机集团股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为林州重机集团股份有限公司（以下简称“林州重机”、“公司”或“发行人”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定，对林州重机在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】995 号文核准，林州重机以非公开方式发行人民币普通股 82,444,444 股，每股发行价格为人民币 13.50 元，共计募集资金人民币 1,112,999,994.00 元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民
币 1,089,457,834.00 元。上述募集资金已于 2015 年 6 月 29 日到位，经北京兴华
会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“北京兴华”）审验，并出具了【2015】京会兴验字第 03010017 号《验资报告》。
根据公司第三届董事会第七次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》，本次发行募集资金总额不超过11.13 亿元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：
单位：万元
项目名称 投资总额 本次募集资金投资金
额
油气田工程技术服务项目 100,466.77 98,754.78
工业机器人产业化（一期）工程项目 10,191.00 10,191.00
合计 110,657.77 108,945.78

本次发行募集资金到位后，实际募集资金净额少于上述募集资金投资项目需投入资金总额之不足部分，由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。若公司在本次发行募集资金到位之前根据公司经营状况和发展规划，对项目以自筹资金先行投入，则先行投入部分将在本次发行募集资金到位之后以募集资金予以置换。
（二）募集资金初始存放情况
为防范风险，保证公司募集资金按规定使用，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、监管制定了严格的规定。公司募集资金到位后，严格按照《募
集资金管理制度》的规定，实行募集资金的专项存款制度，并于 2015 年 7 月 8
日分别与华泰联合证券以及中国建设银行股份有限公司林州支行、中原银行股份有限公司林州支行签订了《募集资金三方监管协议》，所签协议与三方监管协议范本无重大差异。按照协议的约定，公司在上述银行开设了募集资金专用帐户，均以活期存款的方式存放。初始存款情况如下表：
序号 银行名称 存款金额（万 专用账户账号 资金分类
元）
1 中原银行股份有限 98,754.78 701211200101000 油气田工程技术服务项
公司林州支行 0363 目
2 中国建设银行股份 10,191.00 410015402100502 工业机器人产业化（一
有限公司林州支行 13472 期）工程项目
合计 108,945.78 -- --
（三）截至 2024 年 12 月 31 日募集资金使用金额及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为 2.85 万元。具体如下表
所示：
单位：元
序号 2024 年度使用情况 2024 年度发生金额 备注
1 2024 年期初募集资金余额 50,028,992.98
2 加：收到归还的募集资金 50,028,000.00
3 加：收到利息 49.22
4 减：暂时性补充流动资金 50,000,000.00
5 减：手续费支出 560.00
6 减：划走款 28,000.00 注②

7 2024 年 12 月 31 日未使用募集资金余额 50,028,482.20 注①
注：①募集资金期末余额中有 5,000.00 万元暂时补充流动资金。
②因合同纠纷事项，公司募集资金专户被司法冻结并划走 2.80 万元,公司已使用自
有资金将相关款项归还至募集资金专户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了防范风险，保证公司募集资金按规定使用，根据《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等有关规范性文件的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、监管制定了严格的规定。公司募集资金到位后，严格按照《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，严格履行申请和审批程序，确保专款专用。公司在进行项目资金支出时，按照公司《募集资金管理制度》履行资金使用审批手续，以保证专款专用。凡涉及募集资金的支出,由使用部门按照募集资金使用计划提出募集资金使用申请，经公司财务部审核后报财务负责人等批准，同时由专人与保荐机构进行沟通，确保募集资金的使用合法合规。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，本次募集资金尚未使用金额为 5,002.85 万元，占
本次募集资金总额 108,945.78 万元的 4.59%，其中 5,000.00 万元用于暂时补充流
动资金，账户余额为 2.85 万元。具体存放情况如下：
序 银行名称 存款金额 专项账户账号 资金分类
号 （万元）
1 中国建设银行股份有限 2.85 4100154021005 工业机器人产业化（一
公司林州支行 0213472 期）工程项目
合 计 2.85
三、募集资金投资项目对外转让及置换情况
2015 年 11 月 24 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于
变更非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，根据公司关于变更部分募投项目的决定，同意终止原募投项目《油气田工程技术服务项目》，并将原计划用于实施《油气田工程技术服务项目》的募集资金 98,754.78万元分别用于实施“商业保理项目”和永久性补充公司流动资金（其中：商业保理
项目拟投资不超过 51,000 万元，剩余的 47,754.78 万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）。
2018 年 7 月 10 日，第四届董事会第十四次（临时）会议审议通过了《关于
变更部分非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充公司流动资金的议案》。根据公司变更部分募投项目的决定，同意公司终止实施“商业保理项目”，将公司持有的“商业保理项目”实施主体盈信商业保理有限公司 51%的股权以52,007.48 万元的转让价转让给北京艺鸣峰文化传播有限公司，并将转让后的募集资金分别用于实施“煤机装备技术升级及改造项目”和“永久性补充公司流动资金”（其中：煤机装备技术升级及改造项目拟投资不超过 33,845.5 万元，剩余的18,161.98 万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）。截至 2019 年 10 月，公司已累计收到北京艺鸣峰文化传播有限公司支付的全部股权转让款。
2020 年 4 月 29 日，第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于终止部
分非公开发行募投项目并将其募集资金用于永久性补充公司流动资金的议案》。根据公司变更部分募投项目的决定，同意公司终止实施“煤机装备技术升级及改造项目”，并将原计划用于实施“煤机装备技术升级及改造项目”的募集资金33,845.5 万元用于“永久性补充公司流动资金”。
截至 2024 年 12 月 31 日，“永久性补充公司流动资金”已全部使用完毕。
“工业机器人产业化（一期）工程项目”已使用 5,207.13 万元，尚未使用的募集
资金余额 5,002.85 万元，其中 5,000.00 万元用于暂时性补充流动资金，2.85 万元
存放于中国建设银行募集资金专户。
四、2024 年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年 1 月 3 日，公司第五届董事会第二十一次（临时）会议审议通过了
《关于归还募集资金后继续使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目资金需求的前提下，同意公司使用“工业机器人产业化（一期）工程项目”中的 5,000.00 万元闲置募集资金用于暂时性补充流动资金，期限不超过十二个月，到期将以自有资金归还至公司募集资金专用账户。上述
5,000.00 万元募集资金已于 2024 年 1 月 3 日归还至募集资金专户。

原则，结合公司募集资金实际使用情况，公司于 2024 年 1 月 3 日，召开了第六
届董事会第五次（临时）会议，审议通过了《关于提前归还募集资金后继续使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司继续使用“工业机器人产业化（一期）工程项目”中不超过 5,000 万元闲置募集资金暂时性补充流动资金，使用期限不超过十二个月，到期将以自有资金归还至募集资金专户。
截至 2024 年 12 月 31 日，实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000.00
万元。
五、2024 年度募集资金的实际使用情况
2024 年度募集资金的实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2024 年度，公司募集资金的存放、使用及披露严格按照《上市公司规范运作指引》及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定执行，公司已披露的相关信息不