新疆天业:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆天业股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于新疆天业股份有限公司 2024 年度募集资金
存放与使用情况的专项核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“申万宏源承销保荐”）作为新疆天业股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”、“新疆天业”）公开发行可转换公司债券的保荐机构。根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，对新疆天业 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕785 号），公司由主承销商申万宏源承销保荐采用公开发行方式，向社会公众公开发行可转换公司债券 3,000.00 万张，共计募集资金 300,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,207.55 万元后的募集资金
为 296,792.45 万元，已由主承销商申万宏源承销保荐于 2022 年 6 月 29 日汇入公
司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 415.06 万元后，公司本次募集资金净额为 296,377.40 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2022〕3-57号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 253,758.28 万元。其中：
以前年度累计使用募集资金 208,502.07 万元，2024 年度使用募集资金 45,256.21万元。
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 318,402,636.80 元，
具体情况如下：
项目 金额（元）
募投资金总额 3,000,000,000.00
减：发行有关费用 36,226,037.84
募投资金净额 2,963,773,962.16
减：募投项目支出（含募投项目前期投入置换金额） 2,537,582,842.16
减：用募投资金暂时补充流动资金 -
减：暂时闲置募投资金进行现金管理投资 160,000,000.00
减：节余募集资金（含利息收入）转出 -
加：暂时闲置募投资金进行现金管理理财收益及利息收入 52,211,516.80
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金账户余额 318,402,636.80
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新疆天业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对公司募集资金的存放、使用及管理情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的要求进行募集资金存储、使用和管理。
根据《管理办法》规定，公司与保荐机构、募集资金专项账户开户银行签署了募集资金存储三方监管协议，三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金在各银行账户的存储情况如下：
开户银行 银行账号 余额（元）
国家开发银行新疆维吾尔自治区分行 65100100000000000019 203,666,830.40
兴业银行股份有限公司乌鲁木齐米东区支行 512100100100049315 103,566,188.15
中国工商银行股份有限公司石河子分行 3016028329200230112 564,394.21

交通银行股份有限公司石河子分行 657657601013000101316 3,030,053.62
中国银行股份有限公司石河子市分行 107092423576 7,575,170.42
合计 - 318,402,636.80
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 253,758.28 万元，其中：
以前年度累计使用募集资金 208,502.07 万元，本年度投入 45,256.21 万元，具体募集资金使用情况表详见附表《募集资金使用情况对照表》。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金中，31,840.26 万元（包
含理财收益和利息收入 5,221.15 万元）存放于募集资金专用账户，16,000.00 万元闲置募集资金用于现金管理。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下
表：
单位：万元
发行人 产品名称 金额 起息日 到期日 是否赎回
西南证券 汇瀚 2024001 期(SRPG51) 5,000.00 2024.9.12 2025.3.11 否
西南证券 汇瀚 2024002 期(SRPG52) 5,000.00 2024.9.12 2025.3.11 否
西南证券 汇瀚 2024003 期(SRPG53) 3,000.00 2024.9.12 2025.3.11 否
西南证券 汇瀚 2024004 期(SRPG54) 3,000.00 2024.9.12 2025.3.11 否
合 计 16,000.00 —— —— ——
注：2025 年 3 月 12 日，西南证券收益凭证汇瀚 2024001-2024004 期系列产品到期赎回，
本金 16,000 万元及收益 1,656,986.30 元均已归还至公司募集资金账户。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况出具了《新疆天业股份有限公司募集存放与实际使用情况审核报告》(大信专审字[2025]第 12-00032 号)，认为：公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2024 年度募集资金实际存放与使用的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2024 年度，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
2024 年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
本保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通、银行账单核对等多种方式，对新疆天业 2024 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关支持文件等资料，并与公司相关管理人员进行沟通交流以了解募集资金实际使用情况。
经核查，本保荐机构认为：新疆天业 2024 年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，新疆天业对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
截止 2024 年 12 月 31 日
单位：万元
募集资金总额 296,377.40 本年度投入募集资金总额 45,256.21
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 253,758.28
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否已变 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投入 项目达到预定可使 本年度 是否达到 项目可行性
承诺投资项目 更项目（含 承诺投资 资总额(1) 入金额 投入金额(2) 进度（%）(3)＝ 用状态日期 实现的 预计效益 是否发生重
部分变更） 总额 (2)/(1) 效益 大变化
天业汇祥年产 25 万吨超净