派能科技:关于调整使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理额度及期限的公告

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2025-018
上海派能能源科技股份有限公司
关于调整使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进
行现金管理额度及期限的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
投资种类：上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“派
能科技”）及子公司拟使用部分暂时闲置募集资金购买投资期限不超过12个月的 安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等）；拟 使用部分暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好，具有合法经营资质的金融 机构销售的投资产品（包括但不限于发行主体为银行、证券公司或信托公司等金 融机构的理财产品、通知存款、协定存款、大额存单、结构性存款等）。
投资金额：公司及子公司拟使用不超过人民币29亿元（含本数，其中使
用不超过人民币2.30亿元的首次公开发行股票暂时闲置募集资金；使用不超过人 民币26.70亿元的2022年度向特定对象发行股票暂时闲置募集资金）的暂时闲置 募集资金和不超过人民币41亿元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。 在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。
投资期限：自公司2024年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。
履行的审议程序：公司于2025年4月11日召开第三届董事会第二十六次会
议和第三届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于调整使用部分暂时闲置 募集资金和自有资金进行现金管理额度及期限的议案》，公司监事会就此事项发 表了明确同意的意见。本事项尚需提交公司股东大会审议。
特别风险提示：尽管公司及子公司将部分暂时闲置募集资金投资于安全
性高、流动性好的投资产品；将部分暂时闲置自有资金投资于安全性高、流动性 好，具有合法经营资质的金融机构销售的投资产品，但金融市场受宏观经济的影
响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司及子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，降低市场波动引起的投资风险。
2025年1月3日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，拟使用不超过人民币29亿元（含本数，其中使用不超过人民币2.30亿元的首次公开发行股票暂时闲置募集资金；使用不超过人民币26.70亿元的2022年度向特定对象发行股票暂时闲置募集资金）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等）；拟使用不超过人民币21亿元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好，具有合法经营资质的金融机构销售的投资产品（包括但不限于发行主体为银行、证券公司或信托公司等金融机构的理财产品、通知存款、协定存款、大额存单、结构性存款等）。在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。使用期限自前一次授权期限届满之次日（2025年2月9日）起12个月内有效。
为了提高自有资金的使用效率，合理利用自有资金，增加现金资产收益，为公司及股东获得更多的投资回报，公司于2025年4月11日召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于调整使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理额度及期限的议案》，同意公司及子公司在不影响公司正常生产经营的前提下，将公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理额度不超过人民币21亿元（含本数）调整至不超过人民币41亿元（含本数）；同时，为优化资金管理效率，使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的期限调整至自公司2024年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可循环滚动使用。
本事项尚需提交公司股东大会审议。
一、本次调整后的现金管理概况
（一）投资目的

为提高募集资金及自有资金的使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金及自有资金，在确保不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设和使用、募集资金安全且不改变募集资金用途的情况下，公司及子公司拟使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理。对部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资金额
在确保不影响募集资金安全和募投项目资金使用进度安排的前提下，公司及子公司拟使用不超过人民币 29 亿元（含本数，其中使用不超过人民币 2.30 亿元的首次公开发行股票暂时闲置募集资金；使用不超过人民币 26.70 亿元的 2022年度向特定对象发行股票暂时闲置募集资金）的暂时闲置募集资金和不超过人民币 41 亿元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。
（三）资金来源
1. 资金来源
公司及子公司部分暂时闲置募集资金和自有资金。
2. 募集资金的基本情况
（1）首次公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 38,711,200 股，发行价为每股人民币 56.00 元，募
集资金总额为人民币 2,167,827,200.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币153,858,666.82 元后，实际募集资金净额为人民币 2,013,968,533.18 元。上述募集资金已全部到位，由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 12月 24 日出具《验资报告》（天健验〔2020〕637 号）。为规范公司首次公开发行股票募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目计划及
使用情况如下：
单位：人民币万元
项目名称 是否涉及变 项目投资总额 募集资金投资额 累计投入募集
更投向 资金金额
锂离子电池及系统 否 150,000.00 150,000.00 110,634.54
生产基地项目
2GWh 锂电池高效 否 16,000.00 16,000.00 9,106.24
储能生产项目
补充营运资金 否 34,000.00 34,000.00 34,000.00
合计 200,000.00 200,000.00 153,740.78
公司首次公开发行股票募集资金投资项目已全部结项并将节余募集资金永久补充流动资金。根据公司募集资金的使用计划，公司首次公开发行股票募集资金存在部分待支付项目尾款和部分超募资金暂时闲置的情形。
（2）2022 年度向特定对象发行 A 股股票
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕2961 号），同意公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）20,060,180 股，发行价格为每股人民币 249.25 元，募集资金总额为人民币 4,999,999,865.00 元，扣除发行费用人民币 22,965,765.48元（不含税）后，募集资金净额为人民币 4,977,034,099.52 元。上述募集资金已
于 2023 年 1 月 18 日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
于 2023 年 1 月 19 日出具了《验资报告》（天健验〔2023〕30 号）。
为规范公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金的存放、使用与管
理，提高资金使用效率，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，公司及全资子公司上海派能新能源科技有限公司、控股子公司安徽派能能源科技有限公司已与保荐机构、募集资金监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资
金投资项目计划及使用情况如下：
单位：人民币万元
项目名称 是否涉及变 项目投资总额 募集资金投资 累计投入募集资金

更投向 额 金额
派能科技
10GWh 锂电池 否 500,000.00 300,000.00 89,055.98
研发制造基地项
目
派能科技总部及 否 73,889.29 73,889.29 34,747.17
产业化基地项目
补充流动资金 否 126,110.71 126,110.71 124,162.41
[注 1] [注 1] [注 2]
合计 700,000.00 500,000.00 247,965.56
注 1：补充流动资金 126,110.71 万元包含发行费用。
注 2：截至 2023 年 6 月 30 日，补充流动资金项目募集资金已全部使用完毕，实际
累计投资金额与募集资金投资额的差额系补充流动资金利息净收入和发行费用所致。
公司于 2024 年 10 月 25 日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事
会第十四次会议，分别审议通过了《关于 2022 年度向特定对象发行股票部分募投项目延期的议案》，同意公司基于审慎性原则，结合当前募投项目实际进展情况，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，将公司募投项目“派能科技 10GWh 锂电池研发制造基地项目”达到预定可使用
状态时间由 2025 年 4 月延期至 2026 年 4 月。具体内容详见公司于 2024 年 10
月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2022 年度向特定对象发行股票部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-055