华灿光电:华泰联合证券有限责任公司关于公司2024年度跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司
关于京东方华灿光电股份有限公司
2024 年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华灿光电
保荐代表人姓名：颜煜 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：张畅 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 ①公司于2024年8月16日召开第六届董事会
文件一致 第九次会议、第六届监事会第七次会议审议通
过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司及全资子公司在不影响募
集资金投资项目正常实施的前提下，使用不超
过人民币 20,000 万元的闲置募集资金进行现
金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日
起十二个月内有效，保荐机构出具了无异议的
核查意见；
②公司于2024年8月16日召开第六届董事会
第九次会议、第六届监事会第七次会议审议通
过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》，同意公司在保证募集资金项目
的资金需求及募集资金使用计划正常进行的
前提下，使用不超过 50,000 万元部分闲置募
集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事

项目 工作内容
会审议通过之日起不超过 12 个月，保荐机构
出具了无异议的核查意见；
公司募集资金使用与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次，其中 1 次仅对募集资金进行核查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2025 年 3 月 11 日
（3）培训的主要内容 重点介绍了 2024 年度资本市场重要政策、
2024 年度 A 股并购重组市场情况、2024 年度
信息披露违规典型案例等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用

事项 存在的问题 采取的措施
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服 无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
受 LED 芯片终端市场需求疲
软、产品竞争激烈等因素影 保荐人向公司了解业绩亏
响，公司 2023 年及 2024 年存 损的原因，持续跟踪公司业
11.其他（包括经营环境、业务 在业绩亏损、毛利率为负情 务发展和业绩变化情况，督
发展、财务状况、管理状况、核 况；2024 年，公司落实发展 促公司采取积极措施改善
心技术等方面的重大变化情况） 战略，积极开拓市场，并通过 生产经营情况，并及时履行
多种措施降低产品成本，经营 相关信息披露义务
业绩、毛利率与去年同期相比
有所改善
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．股份限售承诺 是 不适用
2．董事、监事、高级管理人员的股份减 是 不适用
持承诺
3．向特定对象发行股票摊薄即期回报采 是 不适用
取填补措施的承诺函
4．不为激励对象提供贷款及其他任何形 是 不适用
式的财务资助
四、重大合同履行情况
持续督导期内，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在 合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对 报告期内本保荐人未因该项目被中国证监 保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项 会和深圳证券交易所采取监管措施；报告
及整改情况 期内华灿光电不存在被中国证监会和深圳
证券交易所采取监管措施的情形
3．其他需要报告的重大事项 无

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于京东方华灿光电股份有限公司 2024 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人