路德环境:国投证券关于路德环境2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

国投证券股份有限公司
关于路德生物环保科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”，曾用名为安信证券股份有限公司）作为路德生物环保科技股份有限公司（简称“路德环境”或“公司”）的保荐机构和持续督导机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对路德环境 2024 年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
1、2020 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意路德生物环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 2,296 万股，发行价格为每
股 15.91 元，募集资金总额为 36,529.36 万元，根据相关规定扣除发行费用 4,111.88
万元后实际募集资金净额为 32,417.48 万元。其中，保荐承销费用为 2,922.35 万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用 1,189.53 万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用 2,722.35 万元（公司以自筹资金预先支付保荐承销费用 200 万元）后募集资金为 33,807.01 万元，上述金额已
于 2020 年 9 月 16 日由主承销商国投证券汇入本公司募集资金监管账户。上述募
集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]第 2-00055 号《验资报告》验证。
2、2022 年度向特定对象发行股票实际募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]799 号”文《关于同意路德生物
环保科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，公司向特定投资者季光明发行人民币普通股 834.0397 万股，发行价格为每股 13.57 元，募集资金总额为 11,317.92 万元，根据相关规定扣除不含税发行费用 415.40 万元后实际募集资金净额为 10,902.52 万元。其中，保荐承销费用为 360.00 万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用 55.40 万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用 360.00 万元（不含税）后募集
资金为 10,957.92 万元，上述金额已于 2023 年 5 月 16 日由主承销商国投证券汇
入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2023]第 2-00013 号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、2020 年首次公开发行股票募集资金
项 目 金额（元）
募集资金总额 365,293,600.00
募集资金到账总额 338,070,112.00
减：以募集资金支付发行费用的金额 9,699,045.12
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 4,196,226.40
减：报告期末募集资金累计投入金额 296,556,865.79
加：报告期末累计利息收入 4,896,157.73
减：报告期末累计手续费支出 10,123.48
加：报告期末累计现金管理收益金额 10,564,205.09
募集资金余额 43,068,214.03
减：报告期末持有未到期的理财产品金额 -
2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 43,068,214.03
注：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 419.62 万元，为置换前期支付的发行费用，不纳入募集资金累计投入金额。
截至 2024 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金余额为募集资金总额
（含发行费用）的 11.79%，即募集资金已使用 88.21%。
2、2022 年度向特定对象发行股票募集资金
项 目 金额（元）
募集资金总额 113,179,187.29
募集资金到账总额 109,579,187.29
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 318,150.27
减：以募集资金支付发行费用的金额 235,849.06
减：报告期末募集资金累计投入金额 90,083,901.88

项 目 金额（元）
加：报告期末累计利息收入 157,521.72
减：报告期末累计手续费支出 1,772.78
加：报告期末累计现金管理收益金额 385,232.88
募集资金余额 19,482,267.90
减：报告期末持有未到期的理财产品金额 -
2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 19,482,267.90
注：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 31.82 万元，为置换前期支付的发行费用，不纳入募集资金累计投入金额。
截至 2024 年 12 月 31 日，2022 年度向特定对象发行股票募集资金余额为募
集资金总额（含发行费用）的 17.21%，即募集资金已使用 82.79%。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、审批、使用、管理及监督等方面均做出了具体明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、2020 年首次公开发行股票募集资金
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构
国投证券于 2020 年 9 月 17 日与招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；于 2020 年 9 月 18 日分
别与中信银行股份有限公司武汉分行、华夏银行股份有限公司武汉徐东支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司在中信银行股份有限公司武汉分行开设募集资金专项账户（账号为：8111501012100725061），作为募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”专项存储账户；公司在华夏银行股份有限公司武汉徐东支行开设募集资金专项账
户（账号为：11155000000859292），作为募投项目“路德环境信息化建设项目”专项存储账户；公司在招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行开设募集资金专项账户（账号为：127905133610188），作为募投项目“补充营运资金”专项存储账户。
2、2022 年度向特定对象发行股票募集资金
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构
国投证券于 2023 年 5 月 16 日与中信银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资
金三方监管协议》。
公司在中信银行股份有限公司武汉分行开设募集资金专项账户（账号为：8111501012801098918），作为募投资金专项存储账户。
上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。
（三）募投资金部分变更四方监管协议情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司、路德生物环保技术（古蔺）有限公司（以下简称“古蔺路德”）和保荐机构国投证券于 2021年 9 月 16 日与中国工商银行股份有限公司古蔺支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
古蔺路德在中国工商银行股份有限公司古蔺支行设募集资金专项账户（账号为：2304351129100068310），作为变更后募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”专项存储账户。
以上监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。
（四）募集资金专户存储情况
1、2020 年首次公开发行股票募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司共开立 4 个募集资金专项账户，募集资金
存放情况如下：

单位：人民币元
开户银行 银行账户 余额
中信银行股份有限