达嘉维康:2024年度监事会工作报告

湖南达嘉维康医药产业股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
2024 年度，湖南达嘉维康医药产业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，积极有效开展工作，对公司规范运作情况、财务情况、公司董事和高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护公司及股东的合法权益。现将监事会 2024 年度的主要工作报告如下：
一、2024 年度监事会会议召开情况
2024 年度，公司监事会共召开了 5 次会议，会议的召集、召开及表决程序
符合《公司法》和《公司章程》的规定，具体情况及决议内容如下：
会议届次 召开日期 会议决议
第四届监事会 审议通过：
第四次会议 2024 年 1 月 22 日 1、《关于向激励对象首次授予第二类限制性股票与股票期权》的议
案；
审议通过：
1、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》；
2、《关于公司 2024 年度向特定对象发行股票方案的议案》；
2.01、《本次发行股票的种类和面值》；
2.02、《发行方式和发行时间》；
2.03、《发行对象及认购方式》；
2.04、《定价基准日、发行价格及定价原则》；
第四届监事会 年 3 月 28 日 2.05、《发行数量》；
第五次会议 2024 2.06、《限售期》；
2.07、《本次向特定对象发行股票的上市地点》；
2.08、《募集资金总额及用途》；
2.09、《本次发行前滚存的未分配利润安排》；
2.10、《本次发行决议的有效期》；
3、《关于公司 2024 年度向特定对象发行股票预案的议案》；
4、《关于公司 2024 年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的
议案》；

5、《关于公司 2024 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性
分析报告的议案》；
6、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
7、《关于公司本次向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》；
8、《关于公司与特定对象签署<附条件生效的股份认购合同>的议
案》；
9、《关于 2024 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施
及相关主体承诺的议案》；
10、《关于公司拟开立募集资金专用账户的议案》；
11、《关于公司未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划的议案》；
12、《关于提请股东大会批准控股股东免于以要约方式增持公司股
份的议案》。
审议通过：
1、《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》；
2、《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》；
第四届监事会 年 4 月 20 日 3、《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》；
第六次会议 2024 4、《关于 2023 年度利润分配预案的议案》；
5、《关于<2023 年度内部控制评价报告>的议案》；
6、《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》；
7、《关于<2024 年第一季度报告>的议案》。
第四届监事会 年 8 月 28 日 审议通过：
第七次会议 2024 1、《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》。
第四届监事会 年 10 月 28 日 审议通过：
第八次会议 2024 1、《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 。
二、2024 年度监事会对公司相关事项发表的意见
监事会依照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等制度的规定，对公司依法运作、财务状况、关联交易、收购或出售资产、内部控制等事项进行监督检查，对前述事项的监督检查结果发表意见如下：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据有关法律、法规，对会议的召集召开程序、重大事项的决策、董事会对股东大会决议执行情况、公司董事和高级管理人员履行职责情况进行监督和检查。监事会认为，公司董事会、高级管理层及其成员能够按照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规和《公司章程》的要求规范运作，决策科学、合法，逐步完善了法人治理结构，建立了比较良好的内控机制，形成了规范的管理体系。公司董事、高级管理层及其成员为实现公司的持续健康发展和股东利益最大化，诚信勤勉、尽职尽责，在执行职务时以
公司利益为重，严格执行股东大会的各项决议和授权，没有发现损害公司利益或广大投资者利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理及财务成果进行了全面、细致且高效的监督、检查和审核。监事会一致认为：公司在财务制度建设方面已形成健全的体系，财务运作流程规范有序，整体财务状况良好。公司所编制的财务报告真实、公允地反映了 2024 年度的财务状况与经营成果，充分展示了公司在市场竞争中的稳健表现与可持续发展能力。监事会对公司在财务管理中的透明度与合规性表示充分肯定，并将继续保持对公司财务活动的密切关注，以确保公司在未来的发展中始终遵循法律法规，维护广大投资者的合法权益。
（三）公司募集资金使用情况
报告期内，监事会审核了公司募集资金的管理和使用情况。经审核，监事会认为：公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求以及《公司章程》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，严格管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）公司关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要。关联交易决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《公司关联交易制度》等有关法律、法规的规定。关联交易定价公允，未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。
（五）公司对外担保情况
监事会对公司对外担保情况进行了核查，报告期内，公司对外担保全部为
公司对全资子公司及控股子公司的担保，符合相关法律法规的规定，公司及子公司未提供其他对外担保，无违规对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（六）公司收购、出售重大资产情况
报告期内，公司无重大收购、出售资产情况。
（七）公司内部控制情况
报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设以及执行情况进行了监督与核查。监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。内部控制体系的有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司内幕信息知情人管理情况进行了监督和检查。监事会认为：公司严格履行《上市公司内幕信息知情人登记管理制度》，及时关注和汇总与公司相关的重要信息，在进入敏感期前向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。同时，对内幕信息知情人的保密情况进行自查监督。报告期内公司没有发现内幕交易以及被监管部门要求整改情形。
（九）监事会对公司信息披露事务管理制度的检查意见
报告期内，监事会根据公司《信息披露管理办法》开展了监督与检查，监事会认为：报告期内，公司严格执行相关制度要求，认真自觉履行信息披露义务，不存在未在规定时间内提交拟披露公告的情况，不存在应披露而未披露的事项，能够按照法律法规以及相关制度规定及时履行信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、监事会 2025 年度工作计划

公司监事会将继续秉承公司的战略方向，严格遵守国家法律、法规及《公司章程》的相关规定，致力于推动公司法人治理结构的优化和经营管理活动的规范化，致力于保障公司及股东的合法利益。2025年公司监事会的主要工作计划如下：
1、确保公司运作规范性。监事会将对董事及高级管理人员执行监督职责，依照法律规定和公司制度，推动公司治理结构的持续完善，提升治理效能，并确保公司各项运作符合规范要求。
2、加强日常监管力度。监事会将持续对公司的日常执行情况、决策过程、法律法规遵守等进行监督，对重大决策、财务管理和信息披露等关键环节实施严格的监管。
3、提升监事会能力建设。监事会成员将不断更新法律知识，积极参与监管机构和公司举办的培训活动，拓宽专业知识，以提升监督管理的专业水平。
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