富士莱:东方证券股份有限公司关于苏州富士莱医药股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

东方证券股份有限公司关于
苏州富士莱医药股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐机构”）作为苏州富士莱医药股份有限公司（以下简称“富士莱”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的有关规定，对富士莱2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州富士莱医药股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可〔2022〕251 号）同意注册，公司于 2022 年 3 月向社会公
开发行人民币普通股（A 股）股票 2,292 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为
48.30 元，应募集资金总额为人民币 110,703.60 万元，根据有关规定扣除发行费用（不含增值税）10,390.10 万元后，实际募集资金金额为 100,313.50 万元。该募集资金已于2022 年 3 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]230Z0049 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 59,120.91 万元。2024 年度，公
司使用募集资金 3,922.94 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金
63,043.85 万元，其中：直接投入募集资金项目 53,143.85 万元，超募资金永久补充流动资金 9,900.00 万元。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 36,376.26 万元，其中：使用闲置募
集资金购买保本型理财产品未到期本金余额为 32,700.00 万元，募集资金专用银行账户余额为 3,676.26 万元。具体情况如下：

单位：万元
项目 金额
募集资金总额 110,703.60
减：支付部分发行费用 10,770.87
减：募集资金置换前期自筹资金投入 22,757.72
减：累计使用募集资金 40,489.94
其中：募投项目投入资金 30,589.94
超募资金永久补充流动资金 9,900.00
减：累计募集资金结余补充流动资金 2,980.70
加：理财收益及利息收入 2,672.02
减：手续费 0.13
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 36,376.26
其中：未到期理财产品余额 32,700.00
存放于募集资金专用账户余额 3,676.26
注 1：扣除发行费用（不含增值税）金额与支付部分发行费用差异主要系前期自筹资金支付发行费用及进项税差异。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
根据有关法律法规及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。《募集资金管理制度》得到有效执行。
（二）募集资金三方监管协议情况
2022 年 3 月，公司和保荐机构分别与宁波银行股份有限公司常熟支行、中信银行股
份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司常熟支行、上海浦东发展银行股份有限公司常熟支行分别签署《募集资金三方监管协议》，分别在宁波银行股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：75060122000528996）、中信银行股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：8112001013600647608）、苏州银行股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：51243800001098）、上海浦东发展银行股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：89090078801500010514）。

2023 年 6 月，公司和保荐机构、苏州银行股份有限公司常熟支行签署《募集资金三
方监管协议》，在苏州银行股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：51002400001421）。
2024 年 2 月，公司及全资子公司富士莱（山东）制药有限责任公司与中国建设银行
股份有限公司枣庄峄城支行、保荐机构签署了《募集资金四方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司枣庄峄城支行开设募集资金专项账户（账号：37050164630800002307）。
2024 年 3 月，公司和保荐机构、苏州银行股份有限公司常熟支行签署《募集资金三
方监管协议》，在苏州银行股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：51399600001626）。
相关监管协议与深圳证券交易所的协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：万元
银 行 名 称 银行帐号 余额 备注
宁波银行股份有限公司常熟支 75060122000528996 - 已注销
行
中信银行股份有限公司常熟支 8112001013600647608 - 已注销
行
苏州银行股份有限公司常熟支 51243800001098 - 已注销
行
上海浦东发展银行股份有限公 89090078801500010514 - 已注销
司常熟支行
苏州银行股份有限公司常熟支 51002400001421 1,595.39
行
中国建设银行股份有限公司枣 37050164630800002307 136.29
庄峄城支行
苏州银行股份有限公司常熟支 51399600001626 1,944.58
行
合计 3,676.26
注：因四舍五入导致各项目金额之和存在尾差。
三、2024年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计63,043.85万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募投项目的实施地点、实施方式变更情况详见附表1。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2022年4月11日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为22,757.72万元。公司独立董事发表了同意的独立意见，容诚会计师事务所出具了相关鉴证报告，保荐机构出具了相关核查意见。
2022年5月，公司已完成上述募集资金置换预先投入的自筹资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）使用闲置募集资金现金管理情况
为了提高资金使用效率，公司于 2024 年 3 月 12 日召开第四届董事会第十二次会
议、第四届监事会第十一次会议以及 2024 年 3 月 29 日召开 2024 年第二次临时股东大
会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 38,000 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：
单位：万元
序 银行名称 产品名称 金额 产品类型 产品起息 产品到期 预期年化
号 日 日 收益率
中国建设银 中国建设银
行股份有限 行山东省分 保本浮动 0.95%-
1 公司枣庄峄 行单位人民 4,500.00 收益型产 2024/9/30 2025/2/5 2.70%
城支行 币定制型结 品
构性存款
苏州银行股 2024 年第 保本浮动 1.7%或
2 份有限公司 1381