汇洲智能:2024年度独董述职报告(海洋，届满已离职)

汇洲智能技术集团股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
——海洋
本人作为汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2024 年度工作中，严格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。
现将本人履行独立董事职责情况报告如下：
一、个人基本情况
（一）工作履历
海洋先生，1984 年生，中国国籍，硕士学位。2009 年 7 月至 2012 年 4 月任
中信建投证券股份有限公司投资银行部高级经理；2012 年 5 月至 2015 年 12 月
任中银国际控股有限公司投资银行部经理、联席董事；2016 年 4 月至 2016 年 9
月任三盛智慧教育科技股份有限公司副总经理；2016 年 9 月至 2019 年 7 月任三
盛智慧教育科技股份有限公司副总经理，董事会秘书；2019 年 7 月至 2021 年 4
月任三盛智慧教育科技股份有限公司董事长助理；2016 年 12 月至 2021 年 4 月
任恒峰信息技术有限公司董事；2019 年 11 月至 2021 年 4 月任北京中育贝拉国
际教育科技有限公司董事；2022 年 3 月至 2023 年 9 月任江苏润和软件股份有限
公司董事；2021 年 5 月至今任葵花药业集团股份有限公司副总经理；2018 年 11
月至 2024 年 11 月 15 日任公司董事会独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。本人与公司及其控股股东不存在可能妨碍独立客观判断的关系，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
二、独立董事年度履职概况

本人自担任公司独立董事以来，本着勤勉尽责的态度，积极参加了公司召开的董事会和股东大会会议，认真审阅了相关会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理化建议，对董事会的正确科学决策发挥了积极作用。本人担任公司独立董事期间，公司董事会、股东大会会议的召集、召开程序符合法定要求，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。
（一）董事会会议
2024 年，本人出席董事会次数及投票情况如下：
本报告期应参加董 现场出席董事会次 以通讯方式参加董 委托出席次数 缺席次数
事会次数 数 事会次数
8 2 6 0 0
1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
2、没有缺席或委托其他董事代为出席董事会会议并行使表决权的情况。
报告期内，本人按时参加公司董事会，同时本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
（二）股东大会
本人出席了 2024 年 5 月 10 日召开的 2023 年年度股东大会。
（三）董事会专门委员会会议
2024 年，本人作为审计委员会委员、提名委员会召集人，参加会议情况如下：
委员 成员 召开会 召开 提出的重要 其他履行职 异议事项具体
会名 情况 议次数 日期 会议内容 意见和建议 责的情况 情况（如有）
称
1.关于公司《2023 年
度财务会计报告》的
议案
高 2.关于公司《2023 年
审计 岩、 2024 度财务决算报告》的
委员 海 1 年4月 议案 同意上述议 无 无
会 洋、 18 日 3.关于公司《2023 年 案
姜学 度内部控制评价报
谦 告》的议案
4.会计师事务所的履
职情况评估报告
5.审计委员会对会计

师事务所履行监督职
责情况报告
6.关于计提资产减值
准备及资产核销的议
案
7.汇洲智能 2023 年
第四季度工作总结
8.汇洲智能 2023 年
度及 2024 年第一季
度工作总结
9.汇洲智能 2024 年
第二季度内审工作计
划
10.汇洲智能 2024 年
第一季度内审工作计
划
11.汇洲智能 2024 年
度内审工作计划
2024 1.公司 2024 年第一
年4月 季度报告 同意上述议 无 无
25 日 2.关于公司会计政策 案
变更的议案
1.关于公司《2024 年
半年度报告全文及其
摘要》的议案
2024 2.2024 年度内部控 同意上述议
年8月 制自我评价工作方案 案 无 无
高 26 日 3.汇洲智能 2024 年
审计 岩、 第二季度工作总结
委员 海 3 4.汇洲智能 2024 年
会 洋、 第三季度工作计划
吴昌 1.关于《2024 年第三
霞 季度报告》的议案
2.关于拟续聘公司
2024 2024 年度审计机构
年 10 的议案 同意上述议
月 29 3.汇洲智能 2024 年 案 无 无
日 第三季度内审工作总
结
4.汇洲智能 2024 年
第四季度内审工作计
划

海 1.关于补选公司第八
提名 洋、 2024 届董事会非独立董事
委员 高 1 年 10 的议案 同意上述议 无 无
会 岩、 月 29 2.关于补选公司第八 案
武剑 日 届董事会独立董事候
飞 选人的议案
（四）独立董事专门会议
2024 年度任职期间，公司共计召开 5 次独立董事专门会议，本人均出席会
议并会同全体独立董事对关联交易等议案进行了审议并出具了审查意见。
（五）行使独立董事职权的情况
本人作为独立董事，在召开相关会议前，本人通过多种方式，对会议审议的各个议案进行认真审核，并以此为基础，在会议上独立、客观、审慎地行使表决权，特别是对公司重大投资项目、公司内部控制的完善等方面发挥了自己的专业知识和工作经验，对被提名人员的履职能力进行审查，认真负责地提出意见和建议，为提高董事会科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用。
（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
1、与内部审计机构沟通情况
报告期内，本人审议了公司内部审计 2024 年度工作总结；同时，每个季度审议了公司内审部提交的内部审计工作汇报和下一个季度的工作计划，并提请公司关注可能存在风险的事项。
2、与会计师事务所的沟通情况
在年报审计期间，本人认真听取年审会计师事务所的汇报，了解、掌握审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，保证了审计报告全面、真实、准确地反映公司情况，切实维护了公司和股东的利益。
（七）与中小股东沟通交流情况
为深入了解投资者对公司的关注重点，本人作为独立董事密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，积极加强自身的培训和学习，认真研究相关法律、法规和各项规章制度，加深对涉及保护中小股东权益相关法规的认识和理解，形成自觉保护中小股东合法权益的意识，为公司
的科学决策和风险防范提供更好的建议，切实维护中小股东合法权益。
（八）现场工作及公司配合独立董事工作情况