宏达电子:独立董事2024年度述职报告(杜晶)

株洲宏达电子股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为株洲宏达电子股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2024年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事制度》等规章制度的规定和要求，在2024年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事基本情况
本人杜晶，女，1974年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南大学，会计学博士，副教授，硕士生导师，中国注册会计师。1996年7月至2000年8月任湖南大学数学与计量经济学院讲师，2001年9月至今湖南大学工商管理学院副教授，会计学硕士生导师，2012年9月至2018年10月曾任岳阳林纸股份有限公司独立董事，2014年8月至2018年1月曾任益丰大药房连锁股份有限公司独立董事，2016年9月至2022年8月任水羊集团股份有限公司独立董事，2017年6月至2020年7月曾任株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司独立董事，2017年9月至2020年10月曾任道道全粮油股份有限公司独立董事，2020年4月至2023年2月曾任山东新潮能源股份有限公司独立董事；2021年10月至今任公司独立董事。
作为公司的独立董事，本人对独立性情况进行了认真自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会的情况
2024年度，公司共召开了9次董事会，本着勤勉尽责的态度，本人均亲自参
加了会议，其中2次现场参会，7次通讯参会，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人认真审阅了会议材料，与公司管理层保持了充分的沟通，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。2024年度，公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。本人对董事会上的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对及弃权的情况。
2024年度，公司共召开了2次股东大会，本人列席了2次会议，听取了现场股东的提问和建议，以便更好地履行独立董事职责，促进公司的规范运作，保护全体股东特别是中小股东的权益。
（二）出席独立董事专门会议情况
2024年度，公司共召开了3次独立董事专门会议，本着对公司和全体股东负责的态度，本人根据相关法律、法规和有关规定，对以下事项发表了审核意见：
序 召开时间 会议届次 发表意见的事项
号
2024年4月 第三届董事会 1.《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
1 10 日 独立董事第一 2.《关于公司 2024 年度预计日常关联交易的议案》
次专门会议
1.《关于收购控股子公司少数股东权益暨关联交易的议
2 2024 年 11 第四届董事会 案》
月 15 日 第一次会议 2.《关于增加公司及子公司 2024 年度预计日常关联交
易的议案》
3 2024 年 12 第四届董事会 1.《关于转让控股子公司部分股权暨关联交易的议案》
月 24 日 第二次会议
（三）出席董事会各专门委员会工作情况
2024年度本人任第三届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员，任第四届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员。
作为董事会审计委员会委员及召集人，本人在2024年严格按照《董事会审计委员会实施细则》主持召开了9次会议，具体情况如下：
序 召开时间 会议届次 议案内容
号

1.《关于公司<2023 年年度报告及摘要>的议案》
2.《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》
3.《关于公司<2023 年度审计报告>的议案》
第三届董事会 4.《关于公司<2023 年度内部控制自我评价报告>的议
1 2024 年 04 第十五次审计 案》
月 02 日 委员会 5.《关于公司 2023 年度内审报告的议案》
6.《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》
7.《关于公司 2024 年度预计日常关联交易的议案》
8.《关于<对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履
行监督职责情况的报告>的议案》
2024 年 04 第三届董事会 1.《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》
2 月 19 日 第十六次审计 2.《关于公司 2024 年第一季度内审报告的议案》
委员会
第三届董事会 1.《关于公司<2024 年半年度报告及摘要>的议案》
3 2024 年 08 第十七次审计 2.《关于公司 2024 年半年度内审报告的议案》
月 16 日 委员会 3.《关于修订<会计师事务所选聘制度>的议案》
4.《关于会计政策变更的议案》
2024 年 09 第三届董事会 1.《关于制定公开选聘 2024 年度审计会计师事务所文
4 月 04 日 第十八次审计 件及评分标准的议案》
委员会
2024 年 09 第三届董事会
5 月 13 日 第十九次审计 1.《关于公开选聘 2024 年度审计会计师事务所的议案》
委员会
2024 年 10 第四届董事会
6 月 17 日 第一次审计委 1.《关于聘任财务负责人的议案》
员会
2024 年 10 第四届董事会 1.《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》
7 月 22 日 第二次审计委 2.《关于公司 2024 年第三季度内审报告的议案》
员会
第四届董事会 1.《关于收购控股子公司少数股东权益暨关联交易的议
8 2024 年 11 第三次审计委 案》
月 15 日 员会 2.《关于增加公司及子公司 2024 年度预计日常关联交
易的议案》
2024 年 12 第四届董事会
9 月 24 日 第四次审计委 1.《关于转让控股子公司部分股权暨关联交易的议案》
员会
本人不定期与公司管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，定期审阅公司内审部门提交的相关报告。参与制定了公司《会计师事务所选聘制度》，并组织了2024年度审计机构的选聘工作，了解并掌握2024年年报审计工作安排及审计工作进展情况，保持与年审会计师的沟通，就审计过程中出现的相关问题进行及时沟通，切实履行了审计委员会召集人的职责。

作为第三届董事会薪酬与考核委员会委员及召集人，本人在2024年严格按照《董事会薪酬与考核委员会实施细则》主持召开了1次会议，具体情况如下：
序 召开时间 会议届次 议案内容
号
2024年9月 第三届董事会
1 26 日 第二次薪酬与 1.《关于公司董事、高级管理人员薪酬方案的议案》
考核委员会
作为第三届董事会提名委员会委员及召集人，本人在2024年严格按照《董事会提名委员会实施细则》主持召开了1次会议，具体情况如下：
序 召开时间 会议届次 议案内容
号
1.《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议
案》
1.01 提名钟若农为第四届董事会非独立董事
第三届董事会 1.02 提名曾琛为第四届董事会非独立董事
2024年9月 1.03 提名胥迁均为第四届董事会非独立董事
1 26 日 第二次提名委 1.04 提名刘畅为第四届董事会非独立董事
员会 2.《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议
案》
2.01 提名王晓明为第四届董事会独立董事
2.02 提名张瑛为第四届董事会独立董事
2.03 提名杜晶为第四届董事会独立董事
（四）在公司进行现场工作情况
2024 年度，本人利用参加董事会、股东大会和各专门委员会的机会，以及日常通过会谈、网络、电话等多种方式与公司管理层、审计机构注册会计师及相关工作人员保持良好的沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，重点了解公司生产经营情况、财务状况、内部控制制度建设现状、及董事会决议执行情况，并去往公司在成都建设的产业园区实地考察募集资金项目建成情况，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。
（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2024 年度，本人作为公司具有会计专业资质与履历的独立董事及审计委员会召集人，与公司内审部及公司聘请的会计师事务所保持了畅通的沟通，关注并
审议了内审部门定期提交的内审报告；2024 年 3 月 31 日，与负责公司审计工作
的注册会计师及项目经理召开工作沟通会议，对 2023 年度审计重要事项、审计
结论关注事项进行沟通；2024 年 9 月 13 日，对公司 2024 年度审计机构采用竞
争性谈判的方式