赛诺医疗:中信证券股份有限公司关于赛诺医疗科学技术股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于赛诺医疗科学技术股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为赛诺医疗科学技术股份有限公司（以下简称“赛诺医疗”或“公司”）首次公开发行并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对赛诺医疗 2024 年度募集资金的存放和使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会 2019 年 9 月 27 日证监许可[2019]1794 号文核准，公
司向社会公开发行人民币普通股 50,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 6.99 元，募集资金总额为人民币 349,500,000.00 元，由主承销商中信证券扣除保荐承销费 29,680,000.00 元后，将剩余募集资金 319,820,000.00 元汇入公司在下列银行开立的募集资金专用账户。扣除公司后期为发行股份所支付的其他发行费用12,053,400.00 元，扣除公司应转出的先期以自有资金垫付其他发行费用 3,416,018.23 元，加上应归还募集资金账户的发行费用进项税 2,551,270.23 元，实际募集资金净额为
306,901,852.00 元，其中计入股本 50,000,000.00 元，资本溢价 256,901,852.00 元计入资
本公积，新增股本占新增注册资本的 100%。上述资金于 2019 年 10 月 24 日全部到位，
业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2019]第 ZA15706 号《验资报告》。
（二）2024 年度使用金额情况及余额
报告期内，公司募集资金投资项目使用募集资金金额 8,699,160.44 元。截至报告期
末，公司累计收到募集资金利息收入 13,808,087.01 元，其中利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益 8,108,773.30 元，公司已累计使用募集资金金额为321,293,636.24 元，募集资金账户余额 0.00 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定的要求制定了《赛诺医疗科学技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了明确规定。
（二）募集资金监管协议情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和部门规章的有关规定，公司和保荐机构中信证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司天津分行、
中国建设银行股份有限公司天津开发分行于 2019 年 10 月 24 日签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
单位：元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 期末余额
中国建设银行天津滨海 已注销（注 1）
第一支行 12050183560100002065 2019/10/24 144,307,600.00
国建设银行天津滨海第 12050183560100002066 2019/10/24 22,675,800.00 已注销（注 2）
一支行
中信银行天津滨海新区 8111401011500472996 2019/10/24 100,000,000.00 已注销（注 3）
支行
中信银行天津滨海新区 8111401013500473038 2019/10/24 52,836,600.00 已注销（注 4）
支行

银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 期末余额
合计 - - 319,820,000.00 -
注 1：公司“高端介入治疗器械扩能升级项目”账户初始存放余额 144,307,600.00 元，经公司
董事会及股东大会批准，公司“高端介入治疗器械扩能升级项目”于 2022 年 5 月 20 日终止，剩余募
集资金（含利息）永久补充流动资金。该项目终止后剩余募集资金 88,934,705.80 元，用于永久补充
流动资金，已于 2022 年 5 月 27 日转至公司基本户用于永久补充流动资金。该账户当日余额为 0
元。2022 年 6 月截止到 2022 年 9 月 12 日该账户销户，该项目募集资金专户结余募集资金 273,949.83
元，主要为利息收入余额，一次性转入公司基本户，永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。
注 2：公司“研发中心建设项目”账户初始存放余额 22,675,800 元，截止到 2022 年 9 月 21 日
该项目募集资金专户结余募集资金 1,811.75 元，主要为利息收入余额，一次性转入公司基本户，永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。
注 3：公司“补充流动资金项目”账户初始存放余额 100,000,000.00 元，截止到 2022 年 9 月 23
日该项目账户结余募集资金 5,289.19 元，主要为利息收入余额，一次性转入公司基本户，永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。
注 4：公司“超募资金项目”账户初始存放余额 52,836,600.00 元，截止到 2024 年 8 月 20 日该
项目账户募集资金累计已全额永久补充流动资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，公司募集资金使用具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023 年 10 月 26 日，公司召开第二届董事会第十八次会议审议通过《赛诺医疗科
学技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下,使用最高余额不超过人民币 850 万元（含 850 万）的部分闲置募集资金以及最高余额不超过人民币 1.5 亿元（含 1.5 亿）的部分闲置自有资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的保本型理财产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)在上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司所购产品到期后均已及时赎回。
报告期内，公司使用募集资金购买理财产品情况如下：
单位：元
期 募集
末 资金
签约方 投资产品名称 决策程序 批准使用金 实际使用金 投资日期 归还日期 投资产 投 是否
额 额 品收益 资 如期
份 归还
额
中信银 共赢智慧汇率挂钩人
行股份 民币结构性存款 第二届董 8,500,000.00 8,500,000.00 2024/1/6 2024/4/8 55,226.71 - 是
有限公 01327 期 事会第十
司天津 共赢智慧汇率挂钩人 八次会议
分行 民币结构性存款 决议 8,500,000.00 8,500,000.00 2024/4/13 2024/5/13 17,465.75 - 是
02464 期
合计 17,000,000.00 17,000,000.00 - - 72,692.46 - -
截止 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金进行对外投资情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 4 月 26 日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过《赛诺医疗关于使用
部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司董事会同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下，使用超募资金 11,975,535.60 元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 30%。
2022 年 4 月 27 日，公司第二届董事会第五次会议决议审议通过《赛诺医疗科学技
术股份有限公司关于使用部分超募资金永久补