荃银高科:2024年度内部控制自我评价报告

安徽荃银高科种业股份有限公司
2024年度内部控制自我评价报告
安徽荃银高科种业股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止至2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括纳入财务报表合并范围的所有子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。
1.纳入评价范围的主要业务和事项
（1）组织架构
公司遵照《公司法》《证券法》、企业内部控制规范体系、《公司章程》的相关规定，建立了股东大会、董事会、监事会和公司运营班子的法人治理结构，形成分权制衡的公司组织制度和运行机制。公司具有规范的管理体系，明确的职能分工，有效提升了公司运营效率。
公司现行组织架构分为三大层级包括：决策机构、一级机构、二级机构），具体情况如下：
决策机构包括：股东大会、监事会、董事会（战略与投资委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会）、高管层。
一级机构包括：荃银农科院、质量管理部、生产管理部、水稻事业部、子公司管理部、荃9311A管理部、玉米事业部、小麦事业部、海外管理部、证券部、战略发展部、财务管理部、审计督查部、项目管理部、人力资源部、行政管理部、法务部、HSE部、党群工作部、产业发展部。

二级机构包括：基地管理办、水稻研究所、玉米研究所、经作研究所、北方研究所、亲本繁育部、新品种试制部、海外育种中心、分子检测中心、品种试验中心；种子生产部、亲本提繁部、技术研究部；仓储加工部、市场管理部、产品服务部、特渠运营部、市场策划部、安徽营销公司、江西营销公司、湖南营销公司、湖北营销公司、荃谷营销公司、荃禾营销部；玉米各营销大区、市场策划部、科研管理部、生产加工部、综合服务部；对外合作部、海外子分公司；预算分析部、会计管理部、资金综合部、业务发展部、东北财务管理中心；信息技术部、办公室；维权办；基建物业办。公司组织架构设置合理、职能明确、权责明晰、运行有效。
（2）发展战略
公司在董事会下设立战略与投资委员会负责发展战略与投资管理工作，对公司长期发展战略、重大投资决策进行研究并提出建议。战略发展部负责做好与董事会战略与投资委员会具体工作的衔接与落实，公司将继续执行符合公司实际的《关于公司未来五年（2020—2024年）战略规划》。
未来公司将继续坚持“引领农业，服务三农，造福社会，保护自然”的使命，坚持“打造全球领先的现代化农业科技型平台公司，成为全球杂交水稻产业创新的引领者，持续追求卓越，创造长期价值”的公司愿景，坚持构筑三大战略板块的发展策略：做强种业主业，做大海外业务，做精订单专供。
坚持以种业科技为根本，深耕国内及“一带一路”两个市场，狠抓队伍建设及制度流程系统提升，协同延伸农业产业价值链条，进入全球种业公司前十强的战略目标。
（3）人力资源
结合业务发展需求，持续优化和提升人力资源管理体系，完善组织架构，并在人力资源的配置、招聘、薪酬、绩效、试用期、培训管理等各个环节建立了系统化、规范化的管理体系。定期开展人才选拔工作，确保人才梯队的持续建设，为公
司战略目标的实现提供坚实的人才保障。同时，公司遵守国家法律法规，为员工提供相应的法定福利，确保员工的合法权益得到充分保障。通过二期员工持股计划的实施，确保公司经营目标和员工利益挂钩，为公司可持续发展奠定基础。
（4）社会责任
粮安天下，种在心田。荃银高科母子（分）公司及高管、职工向安徽张海银种业基金会捐赠数百万元，作为公益性资金，支持和激励了多个省市在水稻、玉米、小麦等农作物多领域作出突出贡献的优秀种业工作者（团队），助力种业振兴；奖励了中国科学院分子植物科学卓越创新中心数十名优秀博（硕）士生学子，鼓励原创性、基础性研究；帮扶了数个省数千名困境农户，通过发挥良种、良法在粮食增产增效中的关键作用，助力农民增收入、农村增活力、农业增效益；资助了数千名困境儿童、孤寡老人、残障人士等弱势群体，传递社会的关爱与温暖。同时，公司联合张海银种业基金会持续开展“穗悦行动”，积极承担社会责任，创造社会价
值，为促进经济社会发展贡献力量。
（5）企业文化
公司一直高度重视企业文化建设，构建了一套涵盖企业愿景、使命、价值观、企业精神、企业宗旨、经营管理理念等内容的完整企业文化体系。通过阿米巴营销模式创新、设立“荃银高科员工爱心互助基金”、组织多种形式文化集体活动以及积极参与公益慈善活动等，将共创共享的“我为人人，人人为我”的荃银高科特色企业文化深入人心。2024年，公司制定《荃银高科品牌及商标管理办法》，规范荃银品牌形象，提升品牌价值，并连续2年发布环境、社会及治理（ESG）报告，将ESG理念融入生产经营各个环节，逐步构建系统化、高效化的ESG管理体系。
（6）资金活动
公司制定了《募集资金专项存储制度》《重大经营与投资决策制度》《防范控股股东及关联方占用公司资金制度》等制度。2024年，公司修订了《资金管理办
法》，新增《子公司资金支出、合同审批授权审批管理办法》《银行预留印鉴与财务章管理办法》，对各子公司资金活动做了分级分层次管理，从审批权限、资金预
算、融资等方面做出了明确的规定及审批流程，规范各公司的资金收付、投资、融资和与资金相关的日常管理，进一步有效防范资金活动风险。
（7）采购业务
公司制定的《采购管理制度》《包装物招投标管理办法》，有利于对采购业务的监督管理，规范采购计划、预算、请购、授权审批、供应商管理、验收、付款、退货、应付账款管理程序，规范供应商评价和准入机制，加强采购招标议价询价管理，在降低成本、预防舞弊方面取得了显著效果。
同时，为规范项目建设单位的招投标活动，优选物资供应商、设计单位、施工单位、咨询机构等相关工程承包商或供应商，明确招投标透明度，提高招投标成效，公司特编制《建设项目招投标管理暂行办法》。
（8）资产管理
公司制定了全面资产管理体系，建立健全了固定资产、仓库、存货盘点清查等各业务领域和环节的管理制度，并通过固定资产信息化管理系统，严格按照各项资产管理制度和授权审核程序执行运作。公司规范存货管理流程，健全存货及资产管理岗位责任制，对存货的验收入库、领用发出、清查盘点、日常保管、退换货及处理等关键环节进行了有效的控制。公司重视固定资产管理，制定了《固定资产管理制度》，不断规范固定资产验收、保管、折旧、投保、维修、处理程序。公司加强无形资产取得、验收、使用、控制，加强对专利、专有技术等管理，充分发挥无形资产对核心竞争力的提升作用。
（9）研究与开发
公司一贯坚持自主创新为主、科企合作为辅的研发道路，持续加大研发投入。为保障科研工作高效开展，公司制定了相关研发管理制度，强化研发全过程管控，
规范研发行为，注重研究成果的保密与保护。
为了加强公司突破性不育系“荃9311A”的对外合作与产品开发，专门成立了荃9311A管理部，专人负责与外单位联系与对接，同时负责“荃9311A”的原种生产和亲本繁殖，取得了显著成效。
同时，公司牵头组建国家级水稻、玉米绿色通道和联合体试验，为品种申请国家审定提供数据支撑，负责试验执行全过程管控，保障试验质量和数据的可靠性、有效性，绿色通道渠道高效运转，审定品种质量、进程明显提升，增强了公司核心竞争力；承担“国家水稻商业化分子育种技术创新联盟”三亚育种基地的建设及管理服务，创建优化科研育种新模式；玉米研究所根据公司研发布局，建设西北研发基地，有序推进对外合作，积极研究育种新技术；加快种业“走出去”步伐，提升国际化竞争实力，深入实施种业振兴，确保粮食安全和农民增产。
（10）生产管理
公司根据本年度销售计划，结合仓库现有库存，编写公司年度生产计划方案，提交公司办公会审议后执行。根据销售情况综合考虑，在执行过程中适时调整制种计划。公司根据生产商的资质、信誉、财产状况、资源优势、基地的气候、土壤和种植习惯，进行提名、筛选、组织调查，最终确定制种生产商。生产技术人员实行分片负责，根据每个区域的自然条件和生产能力，落实制种计划。配合生产商制定制种技术方案，加强田间管理，跟踪制种过程，发现问题，及时解决。
公司统一制定预约生产合同及补充协议模板，规范预约生产合同范本，管理生产收购过程，明确规定种子四项质量指标合格方可入库结算付款。同时，对生产商供种数量采取上下浮动限制，避免了生产商擅自扩大，给公司造成库存压力，或减少制种面积，供种不足，导致公司利润减产。生产过程全程监控，根据《种子生产技术操作规程》标准化、规范化操作。
公司制定详细科学的生产部内部管理制度。以结果为导向，制定生产人员奖惩
制度，鼓励创新，学习借鉴先进的制种技术，保障优质种子入库。
（11）销售业务
各分、子公司根据目标销售利润指标，结合上年度销售情况，制定年度销售计划。公司汇总审核并提出修改意见，审批后下发到各分、子公司。
在公司内，合理设置销售相关岗位，明确职责权限和授权审核程序。每年根据销售计划制定当年的销售政策，在销售合同管理、销售发货、销售退换货、大客户服务等方面做出了具体的规定，并加强业务流程中单据流转及妥善保存。根据公司制定的《授信管理办法》，从审批到日常跟踪预警管理方面做了详细的规定，保证客户授信不发生坏账风险。通过实行经营目标责任制，创新营销模式、探索延伸产业链，完善营销激励机制，调整营销策略，加强营销服务、栽培技术服务和自媒体传播，注重用户体验和口碑，取得了较好的市场效应，有效地促进了销量的增长。
（12）对外投资和对外担保
为了规范公司的重大经营和投资决策程序，建立决策机制，防范风险，保障公司和股东利益，根据相关法律法规规定，公司制定了《重大经营与投资决策制
度》，规定股东大会是公司的最高权力机构，董事会应根据股东大会的决议，负责对公司重大经营、投资管理活动进行决策，管理层负责实施；战略发展部为公司重大经营和投资管理的职能部门。
为有效控制公司对外担保风险，保证公司资金安全，公司