光大证券:光大证券股份有限公司2024年年度股东大会会议文件

光大证券股份有限公司
2024 年年度股东大会
会议文件
光大证券股份有限公司
二〇二五年六月

光大证券股份有限公司
2024 年年度股东大会会议须知
为维护股东的合法权益，确保光大证券股份有限公司（以下简称公司）2024 年年度股东大会（以下简称本次大会）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和公司《章程》的规定，现就会议须知通知如下，望参加本次大会的全体人员遵守。
一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人（以下简称股东）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应简明扼要，每一股东发言不超过3 分钟，发言总体时间控制在 15 分钟之内；发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位；发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。
由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东大会上发言。
股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简单扼要。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。对未在表决票上表决或多选的，及未填、错填、字迹无法辨认的表决票视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果视同弃权处理，其中未提交的表决票不计入统计结果。在计票开始后进场的股东不能参加投票表决，在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。

七、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。公司股东只能选择现场投票和网络投票其中一种表决方式，如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的或同一股份在网络投票系统重复进行表决的，均以第一次表决为准。
八、本次会议由计票、监票人进行议案表决的计票与监票工作。
九、公司董事会聘请金杜律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。

会 议 文 件
目 录
序号 议 题 页码
1 审议公司 2024 年度董事会工作报告的议案 5
2 审议公司 2024 年度监事会工作报告的议案 15
3 审议公司 2024 年度独立董事述职报告的议案 22
4 审议公司 2024 年年度报告及其摘要的议案 47
5 审议公司 2024 年年度利润分配的议案 48
6 审议公司董事 2024 年度绩效考核和薪酬情况的议案 49
7 审议公司监事 2024 年度绩效考核和薪酬情况的议案 50
8 审议公司 2025 年度自营业务规模上限的议案 51
9 审议公司 2025 年度预计日常关联（连）交易的议案 52
10 审议关于续聘 2025 年度外部审计机构的议案 53
11 听取公司高管 2024 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告 57

审议公司 2024 年度董事会工作报告的议案
各位股东：
2024 年，公司在党委及董事会坚强有力的领导下，深入贯彻落实中央金融工作会议、中央
经济工作会议精神，保持战略定位，突出功能定位，深化业务转型，夯实发展基础。
依据《公司法》及《公司章程》，现将 2024 年度董事会工作报告（具体详见附件）提请各
位股东审议。
附件：光大证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告
光大证券股份有限公司
2025 年 6 月
附件：
光大证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告
2024 年，公司在党委及董事会坚强有力的领导下，深入贯彻落实中央金融工作会议、中央
经济工作会议精神，保持战略定位，突出功能定位，深化业务转型，夯实发展基础。
一、支持创新发展，高效开展重点工作
报告期内，董事会有序推进以下重点工作：
（一）深刻贯彻中央政策精神，推动高质量发展
为深入贯彻落实党的二十大、中央金融工作会议以及党的二十届三中全会精神，积极落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，董事会研究制定了公司2024 年度“提质增效重回报”行动方案，坚持把“金融服务实体经济”作为根本宗旨，坚持“以人民为中心”的价值取向，深入践行“以投资者为本”的理念，从服务实体经济、保护投资者权益、完善公司治理、提升信息披露质量、提升投资者获得感、加强投资者沟通交流六方面进一步推动公司高质量发展和投资价值提升，维护全体股东合法权益，树立良好的资本市场形象，切实履行上市公司社会责任和义务。
（二）顺利完成董事会换届，保障治理架构规范运作
持续推动建立中国特色现代化治理体系，确保各治理主体权责清晰、有效制衡、协调运转。2024 年，依据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司有序完成董事换届工作。公司第七届第一次董事会选举产生了新一届董事会董事长和各专门委员会成员。新老董事会平稳交接，董事会运作保持整体稳定。目前，公司第七届董事会由 13 位董事组成，其中独立董事 5 位。公司第七届董事会中新增了多名女性董事以及拥有不同教育背景、专业技能的独立董事，董事会构成更加多元，丰富了新一届董事会的观点和视野，在复杂多变的环境中，更好面对多元化的风险与机遇，提升董事会决策的科学性。
（三）加强制度建设，提高公司治理水平
公司治理机制建设是企业规范运作的基础，董事会坚持与时俱进、持续优化，不断健全完善治理体系，为公司规范运作提供制度保障。一是为深入贯彻国务院办公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》精神，完成《公司章程》修订，新增独立董事特别职权、独董工作会议等要求，从制度层面明确独立董事职责定位、优化履职方式，提升公司治理水平；二是以独董新规为契机，重检修订董事会各专门委员会议事规则，进一步优化各专委会职能，充分发挥专门委员会的专业性；三是提高内部审计工作质量，强化公司监督体系建设，完成修订《公司内部审计基本制度》，进一步完善公司内部审计制度规范，提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司高质量可持续发展。
二、有序推进业务改革，促进公司各项业务均衡发展

1、财富管理业务集群
（1）零售业务
2024 年，公司零售业务持续践行金融工作的政治性、人民性，强化“以客户为中心，以专业
为根基”的发展理念，遵循“客户-资产-收入”的业务逻辑，聚焦价值创造，推动多项体制机制改革，持续锻造专业队伍，提升客户服务能力，夯实零售基本盘，不断推进财富管理业务转型，有效服务客户资产保值增值。推动金融产品代销从单产品销售转向配置服务，完成“引-评-销”一体化建设，重塑产品体系、评价体系、服务体系。“金阳光投顾”全面推进 2.0 建设，围绕“主观、资讯、工具”三大产品类别，重点打造“全 E 投”“全明星”“金算法”等核心产品；建立证券投顾产品生产规范及服务规范，开展标准化规范运营，“顾”的服务再上新台阶。“金阳光管家”优化服务场景，根植基金组合业绩扎实做好普惠金融。根据中国证券业协会数据，截至 2024 年三季度末，公司证券经纪业务净收入、代理买卖证券净收入排名较上年末保持稳定。
截至 2024 年末，公司客户总数 646 万户，较上年末增长 10%；客户总资产 1.37 万亿元，较
上年末增长 8.5%。2024 年，公司累计代销金融产品规模 204.69 亿元，非货保有规模 411 亿元，
其中，非货公募基金保有规模 295 亿元。截至 2024 年三季度末，公司代销金融产品净收入排名
提升 3 名。截至 2024 年末，证券投顾产品签约客户较上年末增长 31%，签约客户资产较上年末
增长 41%，收入同比增长 183%。公司在新财富最佳投资顾问评选中连续六届荣获“新财富最佳投资顾问团队”、连续五届荣获“卓越组织奖”，并荣获首届 21 世纪金牌投顾案例“成长基金投顾示范机构”荣誉。
（2）融资融券业务
2024 年，公司融资融券业务坚持以客户为中心，切实践行金融为民，满足客户专业化、精
细化、差异化的服务需求；通过优化业务机制、创新服务模式、丰富展业工具，实现客户数量增长，两融规模增幅跑赢市场；持续加强合规风控管理，坚守合规防线，持续提升资产质量。
截至 2024 年 12 月末，公司融资融券余额 412.93 亿元，较上年末增加 20.23%，整体维持担保比
例为 246.85%。
（3）股票质押业务
2024 年，公司股票质押业务加强业务准入和风险把控，资产质量不断提升。截至 2024 年
12 月末，公司股票质押余额 25.07 亿元，其中公司自有资金股票质押余额 9.40 亿元，较 2023 年
末减少 0.67 亿元。公司股票质押自有资金出资待履约项目的加权平均履约保障比例为 310.07%。
（4）期货经纪业务
公司主要通过全资子公司光大期货开展期货经纪业务。2024 年，光大期货积极应对市场变
化，扎实推进各项工作。光大期货 2024 年日均保证金规模 285.26 亿元，交易额市场份额 1.78%。
在上交所股票期权累计成交量份额 1.69%，在 32 家开展股票期权业务的期货公司中，成交量排名第 6 位。立足期货市场，运用风险管理手段，持续深入推进乡村振兴和服务实体经济各项工作，全年开展“保险+期货”项目 78 个，覆盖陕西、新疆、云南、重庆、黑龙江等十多个省级行
政区，在坚守金融工作政治性、人民性上作出实绩。2024 年，光大期货荣获各大期货交易所、权威媒体颁布的“年度优秀会员”、“保险+期货”优秀案例等各种奖项及荣誉。
（5）海外财富管理及经纪业务
公司主要通过香港子公司开展海外财富管理及经纪业务。截至 2024 年末，香港子公司证券
经纪业务客户总数 14.2