锡业股份:云南锡业股份有限公司公司债券受托管理事务报告(2024年度)

债券简称：24 锡 KY01 债券代码：148721.SZ
债券简称：24 锡 KY02 债券代码：148747.SZ
云南锡业股份有限公司
公司债券受托管理事务报告
（2024年度）
发行人
（云南省昆明市高新技术产业开发区）
债券受托管理人
（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
2025 年 6 月

重要声明
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制本报告的内容及信息均来源于云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”、“发行人”或“公司”）对外披露的《云南锡业股份有限公司2024 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。本报告中的“报告
期”是指 2024 年 4 月 26 日至 2024 年 12 月 31 日。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

目录

第一节 公司债券概况...... 3
第二节 公司债券受托管理人履职情况......6
第三节 发行人 2024 年度经营情况和财务状况......8
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况......12
第五节 发行人信息披露义务履行的核查情况......15
第六节 公司债券本息偿付情况...... 16
第七节 发行人偿债意愿和能力分析...... 17
第八节 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析......18
第九节 债券持有人会议召开情况...... 19
第十节 公司债券的信用评级情况...... 20
第十一节 发行人信息披露事务负责人的变动情况......21第十二节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的
应对措施...... 22
第十三节 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况......23
第十四节 专项品种公司债券应当披露的事项......24
第一节 公司债券概况
一、发行人名称
中文名称：云南锡业股份有限公司
英文名称（如有）：YUNNAN TIN COMPANYLIMITED
二、公司债券基本情况
截至报告期末存续的由中信证券受托管理的发行人债券基本情况如下：
（一）云南锡业股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第一期）
单位：亿元 币种：人民币
债券名称 云南锡业股份有限公司 2024 年面向专业投资
者公开发行科技创新可续期公司债券（第一
期）
债券简称 24 锡 KY01
债券代码 148721.SZ
起息日 2024/4/26
到期日 2026/4/26
截至报告期末债券余额 10.00
截至报告期末的利率（%） 3.50
还本付息方式 在发行人不行使递延支付利息权以及续期选
择权的情况下，每年付息一次，到期全额兑付
本期债券
交易场所 深圳证券交易所
主承销商 中信证券股份有限公司
受托管理人 中信证券股份有限公司
债券约定的选择权条款名称（如有） （1）续期选择权：本期债券以每 2 个计息年
度为 1 个重新定价周期，在每个重新定价周期
末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个
周期（即延长 2 年），或选择在该周期末到期
全额兑付本期债券。发行人续期选择权的行使
不受次数的限制。
（2）递延支付利息选择权：本期债券附设发
行人递延支付利息选择权，除非发生强制付息
事件，本期债券的每个付息日，发行人可自行
选择将当期利息以及按照本条款已经递延的
所有利息或其孳息推迟至下一个付息日支付，

且不受到任何递延支付利息次数的限制。前述
利息递延不属于发行人未能按照约定足额支
付利息的行为。
报告期内选择权条款的触发或执行情况 不适用
（如有）
行权日 2026/4/26
（二）云南锡业股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第二期）
单位：亿元 币种：人民币
债券名称 云南锡业股份有限公司 2024 年面向专业投资
者公开发行科技创新可续期公司债券（第二
期）
债券简称 24 锡 KY02
债券代码 148747.SZ
起息日 2024/5/28
到期日 2027/5/28
截至报告期末债券余额 10.00
截至报告期末的利率（%） 2.78
还本付息方式 在发行人不行使递延支付利息权以及续期选
择权的情况下，每年付息一次，到期全额兑付
本期债券
交易场所 深圳证券交易所
主承销商 中信证券股份有限公司
受托管理人 中信证券股份有限公司
债券约定的选择权条款名称（如有） （1）续期选择权：本期债券以每 3 个计息年
度为 1 个重新定价周期，在每个重新定价周期
末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个
周期（即延长 3 年），或选择在该周期末到期
全额兑付本期债券。发行人续期选择权的行使
不受次数的限制。
（2）递延支付利息选择权：本期债券附设发
行人递延支付利息选择权，除非发生强制付息
事件，本期债券的每个付息日，发行人可自行
选择将当期利息以及按照本条款已经递延的
所有利息或其孳息推迟至下一个付息日支付，
且不受到任何递延支付利息次数的限制。前述
利息递延不属于发行人未能按照约定足额支
付利息的行为。
报告期内选择权条款的触发或执行情况
（如有） 不适用

行权日 2027/5/28

第二节 公司债券受托管理人履职情况
报告期内，受托管理人依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及《云南锡业股份有限公司2023 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）的约定，持续跟踪发行人的信息披露情况、资信状况、