山西证券:山西证券股份有限公司公司债券受托管理事务报告(2024年度)

债券简称：22 山证 C1 债券代码：149842.SZ
债券简称：22 山证 01 债券代码：149963.SZ
债券简称：22 山证 03 债券代码：149985.SZ
债券简称：22 山证 05 债券代码：148001.SZ
债券简称：23 山证 C1 债券代码：115126.SZ
债券简称：23 山证 C3 债券代码：115127.SZ
债券简称：23 山证 C4 债券代码：148498.SZ
债券简称：24 山证 01 债券代码：148788.SZ
债券简称：24 山证 02 债券代码：148823.SZ
债券简称：24 山证 04 债券代码：148934.SZ
债券简称：24 山证 05 债券代码：524053.SZ
山西证券股份有限公司
公司债券受托管理事务报告
（2024年度）
发行人
（山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层）
债券受托管理人
（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
2025 年 6 月

重要声明
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制本报告的内容及信息均来源于山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”“发行人”或“公司”）对外披露的山西证券股份有限公司 2024 年年度报告等相关公开信息披露文件、山西证券提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。本报告中的“报告
期”是指 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

目录

第一节 公司债券概况...... 3
第二节 公司债券受托管理人履职情况...... 10
第三节 发行人 2024 年度经营情况和财务状况...... 13
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况...... 17
第五节 发行人信息披露义务履行的核查情况...... 22
第六节 公司债券本息偿付情况...... 23
第七节 发行人偿债意愿和能力分析...... 24
第八节 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析...... 25
第九节 债券持有人会议召开情况...... 26
第十节 公司债券的信用评级情况...... 27
第十一节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况...... 28第十二节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应
对措施...... 29
第十三节 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 30
第一节 公司债券概况
一、发行人基本信息
公司名称 山西证券股份有限公司
英文名称 SHANXI SECURITIES COMPANY LIMITED
成立时间 1988-07-28
上市日期 2010-11-15
上市地 深圳证券交易所
股票简称 山西证券
股票代码 002500
法定代表人 王怡里
董事会秘书 王怡里
信息披露事务负责人 王怡里
信息披露事务负责人联系方式 0351-8686668
信息披露事务联络人 梁颖新
注册资本 3,589,771,547 元
实收资本 3,589,771,547 元
注册地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
邮政编码 030002
联系电话 0351-8686668
传真 0351-8686667
电子信箱 sxzq@i618.com.cn
互联网网址 http://www.sxzq.com
所属行业 资本市场服务
许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批
经营范围 准文件或许可证件为准）
一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）
统一社会信用代码 91140000110013881E

二、债券基本情况
(一)22 山证 C1
单位：亿元 币种：人民币
债券名称 山西证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次
级债券(第一期)
债券简称 22 山证 C1
债券代码 149842.SZ
起息日 2022 年 3 月 21 日
到期日 2025 年 3 月 21 日
截止报告期末债券余额 8.00
截止报告期末的利率（%） 3.88
还本付息方式 本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
交易场所 深圳证券交易所
主承销商 中德证券有限责任公司,中信证券股份有限公司
受托管理人 中信证券股份有限公司
债券约定的选择权条款名称 不适用
（如有）
报告期内选择权条款的触发或 不适用
执行情况（如有）
行权日（如有） 不适用
(二)22 山证 01
单位：亿元 币种：人民币
债券名称 山西证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公
司债券(第一期)(品种一)
债券简称 22 山证 01
债券代码 149963.SZ
起息日 2022 年 6 月 28 日
到期日 2025 年 6 月 28 日
截止报告期末债券余额 19.00
截止报告期末的利率（%） 3.09
还本付息方式 本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
交易场所 深圳证券交易所
主承销商 中信证券股份有限公司
受托管理人 中信证券股份有限公司
债券约定的选择权条款名称 不适用
（如有）
报告期内选择权条款的触发或 不适用
执行情况（如有）
行权日（如有） 不适用
(三)22 山证 03
单位：亿元 币种：人民币
债券名称 山西证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公
司债券(第二期)(品种一)
债券简称 22 山证 03
债券代码 149985.SZ
起