蓝焰控股:山西蓝焰控股股份有限公司公开发行公司债券受托管理事务报告(2024年度)

山西蓝焰控股股份有限公司
公开发行公司债券受托管理事务报告
（2024年度）
债券受托管理人
（北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层）
2025年6月

重要声明
中德证券有限责任公司（简称“中德证券”）编制本报告涉及的内容及信息来源于发行人公开信息披露文件、发行人向中德证券提供的资料或说明以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中德证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中德证券不承担任何责任。在任何情况下，未经中德证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

目 录

第一章 受托管理的公司债券概况......3
第二章 债券受托管理人履行职责情况......4
第三章 发行人 2024 年度经营和财务状况......6
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况 ......9
第五章 发行人信息披露义务履行的核查情况......10
第六章 发行人偿债能力和意愿分析......11
第七章 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析 ......12
第八章 公司债券的本息偿付情况......15
第九章 募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ......16
第十章 债券持有人会议召开的情况......17
第十一章 本次债券及发行人主体信用跟踪评级情况 ......18第十二章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施及
成效......19
第十三章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项 ......20
第一章 受托管理的公司债券概况
（一）山西蓝焰控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)1
1、债券简称：20蓝焰01
2、债券代码：149098.SZ
3、发行总额：人民币10亿元
4、债券余额：人民币0亿元
5、起息日：2020年4月17日
6、付息日：本期债券的付息日为2021年至2025年每年的4月17日。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息）。
7、债券期限：本期债券简称为5年期固定利率债券，含第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
8、票面利率：2020年4月17日—2023年4月16日，票面利率为3.38%；2023年4月17日—2025年4月16日，票面利率为3.65%。
9、兑付日：本期债券的兑付日为2025年4月17日。
10、信用评级：经联合资信评估股份有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为AA，本期债券的信用等级为AAA。
11、增信情况：本期债券由晋能控股装备制造集团有限公司（原山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司）提供连带责任保证担保。
12、募集资金用途：本期债券所募集资金用于偿还公司存续债“18蓝焰01”以及补充公司营运资金。
1 本期债券已于 2025 年 4 月 17 日全额兑付。

第二章 债券受托管理人履行职责情况
报告期内2，中德证券依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及《受托管理协议》的约定，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、公司债券本息偿付情况、偿债保障措施实施情况等，并督促发行人履行公司债券募集说明书、受托管理协议中所约定的义务，积极行使债券受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。
一、持续关注发行人资信情况、督促发行人进行信息披露
中德证券作为本次债券3的受托管理人，按照债券受托管理协议及募集说明书的约定履行了受托管理职责，建立了对发行人的定期跟踪机制。
报告期内，中德证券持续关注发行人资信状况，监测发行人是否发生重大事项，按月定期全面核查发行人重大事项发生情况，持续关注发行人各项信息资料。报告期内，发行人未出现对债券偿付产生重大不利影响的事项。
报告期内，中德证券持续督导发行人履行信息披露义务，并监督了发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况。
二、持续关注本次债券增信措施
本次债券通过保证担保方式增信，由晋能控股装备制造集团有限公司（原山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司）提供连带责任保证担保。报告期内，中德证券持续关注担保人的资信情况，其资信情况未发生重大不利变化。
三、监督专项账户及募集资金使用情况
报告期内，中德证券持续监督并定期检查发行人公司债券募集资金的接收、存储和划转情况，监督募集资金专项账户运作情况。中德证券及时向发行人传达法律法规规定、监管政策要求和市场典型案例，提示发行人按照募集说明书的约定合法2 如无特别说明，“报告期”均指 2024 年度。
3 如无特别说明，“本次债券”指“20 蓝焰 01”。
合规使用募集资金。发行人公司债券募集资金实际用途与募集说明书约定一致。
四、持续履行信息披露义务
中德证券作为受托管理人，报告期内积极履行信息披露义务，于2024年6月出具了上一年度的年度受托管理事务报告。中德证券为履行受托管理职责，在深圳证券交易所债券信息披露平台公告信息披露事项具体如下：
序号 报告披露时间 报告名称
1 2024 年 6 月 28 日 山西蓝焰控股股份有限公司债券受托管理事务报告（2023 年度）
五、督促并协助发行人按时完成付息流程
报告期内，中德证券提前提醒发行人有关“20蓝焰01”债券付息事项，对发行人的资金安排进行了提前掌握，协助发行人按时完成付息相关流程，保护投资者权益；督促发行人按时履约，按照证券交易场所和证券登记结算机构相关要求摸排兑付风险，并将相关债券兑付资金安排等情况向其报告。

第三章 发行人2024年度经营和财务状况
一、发行人基本情况
（一）发行人基本情况
1、中文名称：山西蓝焰控股股份有限公司
2、法定代表人：茹志鸿
3、成立日期：1998年12月22日
4、住所：山西转型综合改革示范区学府产业园中心街6号
5、住所邮政编码：030032
6、办公地址：山西转型综合改革示范区学府产业园中心街6号
7、办公地址邮政编码：030032
8、注册资本：967,502,660.00元
9、统一社会信用代码：911400007011380105
10、股票简称：蓝焰控股
11、股票代码：000968.SZ
12、信息披露事务负责人：李东平
13、电话：0351-2600968
14、传真：0351-2531837
15、所属行业：石油和天然气开采业
（二）发行人主要业务
公司经营范围包括：许可项目：陆地石油和天然气开采；矿产资源勘查；建设工程设计；建设工程勘察；建设工程施工；道路危险货物运输；道路货物运输（不含危险货物）；燃气经营；发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程管理服务；新兴能源技术研发；工程和技术研究和试验发展；
陆地管道运输；以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
公司的主要产品为煤层气（煤矿瓦斯）。公司生产的煤层气（煤矿瓦斯）通过管输、压缩、液化三种方式销往山西及周边地区用户，主要用于工业和民用领域。
二、发行人2024年度经营情况
2024 年度，发行人收入与成本如下所示：
（1）营业收入构成
单位：万元
2024 年度 2023 年度
金额 占营业收入 金额 占营业收入 同比增减
比重 比重
营业收入合计 226,591.29 100.00% 238,145.43 100.00% -4.85%
分行业
石油和天然气开采业 217,078.35 95.80% 222,881.61 93.59% -2.60%
建筑施工业 7,132.61 3.15% 10,889.18 4.57% -34.50%
其他 2,380.33 1.05% 4,374.64 1.84% -45.59%
分产品
煤层气销售 217,078.35 95.80% 222,881.61 93.59% -2.60%
气井建造工程 7,132.61 3.15% 10,889.18 4.57% -34.50%
其他 2,380.33 1.05% 4,374.64 1.84% -45.59%
分地区
山西省内 223,080.96 98.45% 238,145.43 100.00% -6.33%
山西省外 3,510.33 1.55% - - -
分销售模式
直销 226,591.29 100.00% 238,145.43 100.00% -4.85%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
单位：万元
营业收入 营业成本 毛利率比
营业收入 营业成本 毛利率 比上年同 比上年同 上年同期