华人健康:关联交易管理制度(2025年7月)

安徽华人健康医药股份有限公司
关联交易管理制度
第一章 总则
第一条 安徽华人健康医药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
为保证与各关联人发生之关联交易的公允性、合理性，以及公司各
项业务的顺利开展，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治
理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）、《安徽华人健康医药股份有限公司章程》（以下简
称“公司章程”）及其他有关法律法规的规定，制定本制度。
第二条 公司关联交易的内部控制建设应当遵循诚实信用、平等、自愿、公
平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他非关联股东的利益。
第三条 公司在处理与关联人间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中
小股东的合法权益。
第二章 关联人、关联交易的确认
第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：
（一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织；
（二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以
外的法人或其他组织；
（三）公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同
为双方的独立董事）、高级管理人员的，除本公司及其控股
子公司以外的法人或其他组织；
（四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；
（五）中国证监会、深圳证券交易所或本公司根据实质重于形式的
原则认定的其他与本公司有特殊关系，可能造成本公司对其
利益倾斜的法人或其他组织。
第六条 具有以下情形之一的自然人，为本公司的关联自然人：
（一）直接或间接持有本公司5%以上股份的自然人；
（二）本公司董事、高级管理人员；

（三）直接或间接地控制公司的法人或其他组织的董事、高级管理
人员；
（四）本条的第（一)至（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，
包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18
周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；
（五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原
则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾
斜的自然人。
第七条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：
（一）因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生
效后，或在未来十二个月内，具有本制度第五条或第六条规
定情形之一的；
（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第五条或第六条规定情形
之一的。
第八条 公司董事、高级管理人员、持股 5％以上的股东及其一致行动人、
实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。
公司应当将上述关联人情况报深圳证券交易所备案。
第九条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关联人之间发
生的转移资源或义务的事项，包括：
（一） 购买或出售资产；
（二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增
资全资子公司除外）；
（三） 提供财务资助（含委托贷款）；
（四） 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司
担保）；
（五） 租入或租出资产；
（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营）；
（七） 赠与或受赠资产；
（八） 债权或者债务重组；
（九） 签订许可协议；
（十） 研究与开发项目的转移；
（十一） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二） 购买原材料、燃料、动力；
（十三） 销售产品、商品；
（十四） 提供或接受劳务；
（十五） 委托或受托销售；
（十六） 关联双方共同投资；
（十七） 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；
（十八） 中国证监会和深圳证券交易所认定的其他交易。

第三章 关联交易决策权限
第十条 股东会决策权限：
（一）公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过3,000万
元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交
易。
（二）为关联人提供担保的。
公司为关联人提供担保的，不论数额大小，应当由董事会审议通过
后及时披露，并提交股东会审议。公司为控股股东、实际控制人及
其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供
反担保。
第十一条 董事会决策权限：
董事会审议批准股东会审议事项之外且满足以下条件的交易项目
（提供担保除外）：
（一）公司与关联自然人发生的成交金额超过30万元的关联交易；
（二）公司与关联法人发生的成交金额超过300万元，且占公司最近
一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
第十二条 总裁决定权限：
总裁有权决定除股东会和董事会决策事项以外的其他关联交易。
第十三条 公司与关联人发生的成交（提供担保除外）金额在 3,000 万元以上，
且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易，应当
按照以下的规定聘请符合《证券法》规定的证券服务机构，对交易
标的进行评估或审计：
（一）若交易标的为公司股权，应当披露交易标的最近一年又一期
的审计报告，审计截止日距审议该交易事项的股东会召开日
不得超过六个月；
（二）若交易标的为股权以外的非现金资产的，应当提供评估报告，
评估基准日距审议该交易事项的股东会召开日不得超过一年。
与日常经营相关的关联交易可免于审计或评估。
关联交易虽未达到本条第一款规定的标准，但深圳证券交易所认为
有必要的，公司应按照第一款的规定，披露审计或者评估报告。
第十四条 公司在连续十二个月内发生的以下关联交易，应当按照累计计算的
原则适用第十条和第十一条规定：
（一）与同一关联人进行的交易；
（二）与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。
上述同一关联人，包括与该关联人受同一主体控制或相互存在股权
控制关系的其他关联人
已按照第十条或第十一条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累
计计算范围。
第十五条 公司不得为本制度规定的关联人提供财务资助，但向关联参股公司
（不包括由上市公司控股股东、实际控制人控制的主体）提供财务
资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资助
的情形除外。
公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助的，除应当经全体非
关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联
董事的三分之二以上董事审议通过，并提交股东会审议。
本条所称关联参股公司，是指由上市公司参股且属于第七条规定的
公司的关联法人或者其他组织。
第十六条 公司与关联人进行日常关联交易时，应当按照下述规定进行披露并
履行相应审议程序：
（一）公司可以按类别合理预计日常关联交易年度金额，履行审议
程序并披露；实际执行超出预计金额，应当根据超出金额重
新履行相关审议程序和披露义务；
（二）公司年度报告和半年度报告应当分类汇总披露日常关联交易；
（三）公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的，应
当每三年重新履行相关审议程序和披露义务。
第十七条 日常关联交易协议至少应当包括交易价格、定价原则和依据、交易
总量或者其确定方法、付款方式等主要条款。
第十八条 公司与关联人发生的下列交易，可以豁免按照第十一条的规定提交
股东会审议：
（一）公司参与面向不特定对象的公开招标、公开拍卖的（不含邀
标等受限方式）；
（二）公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务
减免、接受担保和资助等；
（三）关联交易定价为国家规定的；
（四）关联人向公司提供资金，利率不高于中国人民银行规定的同
期贷款利率标准；
（五）公司按与非关联人同等交易条件，向董事、高级管理人员提
供产品和服务的。
第十九条 公司与关联人发生的下列交易，可以免于按照关联交易的方式履行
相关义务：
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企
业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券
或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（三）一方依据另一方股东会决议领取股息、红利或薪酬；
（四）深圳证券交易所认定的其他交易。
第四章 关联交易的提出及初步审查
第二十条 公司以及有关职能部门在其经营管理过程中，如遇到按本制度规定