中科环保:关于北京中科润宇环保科技股份有限公司2025年第一次临时股东会的法律意见书

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北京市康达律师事务所
关于北京中科润宇环保科技股份有限公司
2025 年第一次临时股东会的法律意见书
康达股会字[2025]第 0310 号
致：北京中科润宇环保科技股份有限公司
北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受北京中科润宇环保科技股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师以现场方式参加公司 2025
年第一次临时股东会（以下简称“本次会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》 （以下简称“《股东会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票
实施细则（2025 修订）》《北京中科润宇环保科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）等相关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，出具本《法律意见书》。
关于本《法律意见书》，本所及本所律师谨作如下声明：
1、本《法律意见书》中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、
召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意
见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确
性发表意见。
2、本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本《法律意见
书》出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。
3、公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4、本所及本所律师同意将本《法律意见书》作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
本次会议经公司第二届董事会第十九次会议决议同意召开。
公司已于 2025 年 6 月 20 日于指定信息披露媒体公告了《北京中科润宇环保
科技股份有限公司关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知》。公司董事会于本次会议召开 15 日前以公告方式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行了披露。
（二）本次会议的召开
本次会议采取现场表决及网络投票相结合的方式召开，由董事长栗博先生主持。

本次会议的现场会议于 2025 年 7 月 7 日 14:30 时在北京市海淀区苏州街 3
号大恒科技大厦北座 901 公司会议室召开。
本次会议的网络投票时间为 2025 年 7 月 7 日，其中，通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的具体时间为2025年7月7日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的
时间为 2025 年 7 月 7 日，9:15-15:00 期间的任意时间。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、召集人和出席人员的资格
（一）本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。
（二）出席本次会议的股东及股东代理人
出席本次会议的股东及股东代理人共计 299 名，代表公司有表决权的股份共计 867,634,279 股，占公司有表决权股份总数的 58.9474%。
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共计2名，代表公司有表决权的股份共计857,250,279股，占公司有表决权股份总数的 58.2419%。
上述股份的所有人为截至 2025 年 6 月 26 日下午深圳证券交易所收市时，在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东。
2、参加网络投票的股东

根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计297 名，代表公司有表决权的股份共计 10,384,000 股，占公司有表决权股份总数的 0.7055%。
上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。
3、参加本次会议的中小投资者股东
本次会议中，出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共计 298 名，代表公司有表决权的股份共计 17,634,279 股，占公司有表决权股份总数的1.1981%。
（三）出席或列席现场会议的其他人员
出席或列席本次会议的其他人员包括公司董事、监事、部分高级管理人员及本所律师。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合法有效。
三、本次会议的表决程序及表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次会议采取现场表决及网络投票相结合的方式召开。现场会议以记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司向公司提供。现场会议的记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。
（二）本次会议的表决结果
本次会议的表决结果如下：
1、审议通过了《关于变更董事的议案》

表决结果：864,694,179 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.6611%；2,837,900 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3271%；102,200 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0118％。
2、审议通过了《关于注册发行公司债券的议案》
表决结果：864,598,279 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.6501%；2,922,700 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3369%；113,300 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0131％。
3、审议通过了《关于注册发行银行间债券市场债务融资工具的议案》
表决结果：864,638,879 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.6548%；2,903,100 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3346%；92,300 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0106％。
4、逐项审议通过了《关于修订〈公司章程〉及部分制度的议案》
具体表决结果如下：
4.01 《公司章程》
表决结果：864,702,179 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.6621%；2,821,600 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3252%；110,500 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0127％。
4.02《股东会议事规则》
表决结果：864,648,179 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.6558%；2,875,000 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3314%；111,100 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0128％。

4.03《董事会议事规则》
表决结果：864,650,779 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.6561%；2,875,000 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3314%；108,500 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0125％。
4.04《对外投资管理制度》
表决结果：864,635,179 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.6543%；2,890,600 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3332%；108,500 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0125％。
4.05《对外担保管理制度》
表决结果：864,569,879 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.6468%；2,949,400 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3399%；115,000 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0133％。
4.06《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》
表决结果：864,634,579 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.6543%；2,891,200 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3332%；108,500 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0125％。
4.07《股东会网络投票管理制度》
表决结果：864,647,479 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.6558%；2,887,000 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3327%；99,800 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0115％。
4.08《关联交易管理制度》

表决结果：864,650,779 股同意，占出席