北方华创:关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及数量的公告

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-045
北方华创科技集团股份有限公司
关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 7 月 7 日召
开的第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，现将有关事项公告如下：
一、股权激励计划的决策程序和批准情况
（一）2022 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1．2022 年 6 月 12 日，公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》，具体内容详见 2022年 6 月 13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十九次会议决议公告》等相关披露文件。
2．2022 年 6 月 22 日，公司收到实际控制人北京电控下发的《关于北方华创
科技集团股份有限公司实施 2022 年股票期权激励计划的批复》（京电控绩效字
[2022]134 号），同意公司实施 2022 年股票期权激励计划，具体内容详见 2022 年
6 月 23 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年股票期权激
励计划获得批复的公告》。
3．2022 年 6 月 28 日，公司公告了监事会出具的 2022 年股权激励计划激励
对象名单审核意见及公示情况说明，在从 2022 年 6 月 15 日至 2022 年 6 月 27 日
的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限
公司监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4．2022 年 7 月 4 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈北
方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案》，具体内容详见 2022 年 7 月 5 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《2022 年第一次临时股东大会决议公告》。
5．2022 年 7 月 5 日，公司召开第七届董事会第二十一次会议、第七届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，首次授予部分股票期权的条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对首次授予部分激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。律师出具了法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，首次授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，首次授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。具体内容详见2022年7月7日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二十一次会议决议公告》及相关披露文件。
6．2022 年 8 月 16 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，
公司完成了股票期权首次授予部分登记工作。自激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，首次授予部分股票期权数量由1,050万股调整为1,047.60万股，
授予对象由 840 名调整为 838 名。期权简称：北方 JLC3，期权代码：037278，行
权价格 160.22 元/份。具体内容详见 2022 年 8 月 17 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予登记完成公告》。
7．2023 年 3 月 12 日，公司召开第七届董事会第二十八次会议、第七届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主
体资格合法有效，预留授予部分的授予条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对预留授予部分的激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，预留授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次预留授予部分已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不
予授予的情形。具体内容详见 2023 年 3 月 13 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于向 2022 年股权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的公告》及相关披露文件。
同日，公司公告了监事会出具的关于 2022 年股权激励计划预留授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明，10 天公示期内，监事会未收到任何人对本次激励计划激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于 2022 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
8．2023 年 5 月 4 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，
完成了 2022 年股权激励计划预留授予部分登记工作。预留授予部分股票期权数
量 260 万份，授予对象 246 名。期权简称：北方 JLC4，期权代码：037344，行权
价格 157.49 元/份。具体内容详见 2023 年 5 月 5 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予登记完成公告》。
9．2023 年 8 月 29 日，公司召开第八届董事会第五次会议、第八届监事会第
三次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》，因 2022 年度派息，公司 2022 年股权激励计划首次授予部分股票期权的行权价格由 160.22 元/份调整为 159.78 元/份；预留授予部分授予股票期权的行权价格由 157.49 元/份调整为 157.05 元/份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。
具体内容详见 2023 年 8 月 30 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第
八届董事会第五次会议决议公告》《第八届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。

10．2024 年 7 月 5 日，公司召开第八届董事会第十二次会议、第八届监事会
第八次会议审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》及《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。经公司 2022年第一次临时股东大会授权，同意董事会因激励对象离职或违反公司相关管理规定、个人业绩考核未达标等原因，取消激励对象全部或部分行权资格，及决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。2022 年股权激励计划首次授予部分共注销股票期权 385,875 份，已获授但尚未行权的股票期权数量由 10,476,000 份调整为
10,090,125 份，激励对象人数由 838 人调整为 805 人。同时鉴于公司 2023 年度利
润分配方案的实施，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权的行
权价格由 68.39 元/份调整为 67.61 元/份；2022 年股票期权激励计划首次授予部分
股票期权的行权价格由 159.78 元/份调整为 159.00 元/份；2022 年股票期权激励计
划预留授予部分股票期权的行权价格由 157.05 元/份调整为 156.27 元/份。
同时结合公司 2023 年度业绩考核情况和各激励对象在 2023 年度的个人业绩
考评结果，董事会认为公司 2022 年股权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件已成就，同意为 804 名激励对象办理第一个行权期内以自主行权方式行权的相关手续，行权的股票期权数量为 2,515,875 份。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见，监事会对相关事项发表了核查意见，独立财务顾问对行权条件达成发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2024 年7 月 6 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第八届董事会第十二次会议决议公告》《第八届监事会第八次会议决议公告》《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的公告》《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的公告》等相关披露文件。
11．2024 年 7 月 16 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划首次授
予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司 2022 年股票期权激
励计划首次授予部分第一个行权期实际可行权期限为 2024 年 7 月 17 日起至 2025
年 7 月 4 日止，符合行权条件的激励对象人数为 804 人，可行权的股票期权数量
为 2,515,875 份，行权价格为 159 元/份。截至 2025 年 6 月 20 日，上述股票期权
已全部行权完毕。
12．2025 年 3 月 13 日，公司召开第八届董事会第二十一次会议、第八届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权的议案》《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。经公司 2022 年第一次临时股东大会授权，同意董事会因激励对象离职或违反公司相关管理规定、个人业绩考核未达标等原因，取消激励对象的全部或部分行权资格，及决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。2022 年股权激励计划预留授予部分本次注销股票期权 103,000 份，已获授但尚未行权的
股票期权数量由 2,600,000 份调整为 2,497,000 份，股票期权激励对象人数由 246
人调整为 236 人。2025 年 3 月 19 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司审核确认，上述 10 名激励对象涉及的 103,000 份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销事手续。具体内容详见 2025 年 3 月20 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》。
同时结合公司 2023 年度业绩考核情况和各激励对象在 2024 年度的个人业绩
考评结果，董事会认为公司 2022 年股权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件已成就，同意为 236 名激励对象办理第一个行权期内以自主行权方式行权的相关手续，行权的股票期权数量为 624,250 份。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见