安利股份:安徽安利材料科技股份有限公司第4期员工持股计划(草案)摘要

证券代码：300218 证券简称：安利股份
安徽安利材料科技股份有限公司
第 4 期员工持股计划
（草案）摘要
二〇二五年七月

声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

风险提示
一、安徽安利材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第 4 期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）须经公司股东会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性。
二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
一、本员工持股计划系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《安徽安利材料科技股份有限公司章程》的规定制
定，并通过职工代表大会等形式，充分征求公司员工意见，已经 2025 年 6 月 28
日召开的 2025 年第一次职工代表大会审议通过。
二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
三、本员工持股计划的参与对象，为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司（含控股子公司）部分董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员，以及其他关键人员、有特殊专业技能或重要贡献的员工等。参与本员工持股计划的总人数为不超过 590 人，其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员不超过 13 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
四、本员工持股计划拟募集资金总额不超过 3,000.00 万元，以“份”为认购单位，每份份额为 1 元，合计认购份额不超过 3,000.00 万份，具体资金总额和份额根据实际出资缴款金额确定。
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司及控股子公司不以任何方式向参与对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。
五、本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的安利股份 A股普通股股票。总数不超过 3,157,700 股，约占公司股本总额 216,987,000 股的1.46%。本员工持股计划草案获得公司股东会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式，获得回购专用证券账户所持有的公司股份。本员工持股计划具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定。

六、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%；单个员工所获股份权益对应的股票总数累计未超过公司股本总额的 1%。员工持股计划所持有的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
七、本员工持股计划购买标的股票的价格为 9.5 元/股，购买价格不低于公司回购专用证券账户已回购的安利股份A股普通股股票的回购均价9.495元/股，且不低于下列价格的较高者：
1、本员工持股计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价（前 1 个交
易日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）的 60%，即 9.24 元/股；
2、本员工持股计划草案公布前 20 个交易日的公司股票交易均价（前 20 个
交易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）的 60%，即 8.99 元/股。
八、本员工持股计划的存续期不超过 48 个月，自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算，锁定期 12 个月。
经出席持有人会议的享有表决权的持有人所持 2/3（含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长（即进行展期）。本员工持股计划存续期届满后且未展期的，本员工持股计划自行终止，也可按相关法律、法规及本员工持股计划的约定提前终止。
九、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。公司成立员工持股计划管理委员会，负责对本员工持股计划进行日常管理、权益处置等具体工作，并代表本员工持股计划持有人行使股东权利，切实维护持有人的合法权益；《员工持股计划管理办法》对管理委员会的职责进行了明确的规定，且已采取了适当的风险防范和隔离措施，切实维护本员工持股计划持有人的合法权益。
十、董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东会通知，提请公司股东会审议本员工持股计划。
公司审议本员工持股计划的股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络
形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
在公司董事会、监事会审议与本员工持股计划有关的议案时，参加本员工持股计划的董事、监事回避表决，在公司股东会审议与本员工持股计划有关的议案时，参加本员工持股计划的股东以及控股股东安徽安利科技投资集团股份有限公司（以下简称“安利投资”）回避表决。
十一、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员合计 13 人持有本员工持股计划份额，前述人员自愿放弃其在本员工持股计划持有人会议的表决权，并承诺不担任本员工持股计划管理委员会任何职务，本员工持股计划在相关操作运行等事务方面，将与上述人员保持独立，且本员工持股计划未与上述人员及其关联人签署一致行动协议，本员工持股计划与上述人员不存在一致行动安排。
十二、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度的规定执行，持有人因参与本员工持股计划而需缴纳的相关税费，由持有人自行承担。
十三、本员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录

声 明......2
风险提示......3
特别提示......4
释 义......8
第一章 员工持股计划的目的 ......9
第二章 员工持股计划的基本原则......10
一、依法合规原则 ......10
二、自愿参与原则 ......10
三、风险自担原则 ......10
第三章 员工持股计划持有人的确定依据和范围......11
一、持有人确定的法律依据......11
二、持有人确定的职务依据......11
三、本员工持股计划持有人的范围......11
四、本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况......11
五、员工持股计划持有人的核实......13
第四章 员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格......14
一、本员工持股计划的资金来源......14
二、员工持股计划的股票来源......14
三、本员工持股计划涉及的标的股票规模......14
四、本员工持股计划购买股票的价格及其合理性说明......15
第五章 员工持股计划的存续期、锁定期和业绩考核......17
一、本员工持股计划的存续期......17
二、本员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性......17
三、本员工持股计划的业绩考核......18
第六章 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式......21
第七章 员工持股计划的管理模式......22
一、本员工持股计划的管理机构及管理模式......22
二、持有人会议 ......22
三、管理委员会 ......24
四、股东会授权董事会办理的事项......27
五、风险防范及隔离措施 ......28
第八章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......29
一、公司发生合并、分立、实际控制权变更......29
二、本员工持股计划的变更......29
三、本员工持股计划的终止......29
四、本员工持股计划的清算与分配......29
五、本员工持股计划所持股份对应权利的情况及持有人对股份权益的占有、使用、收益
和处分权利的安排 ......30
六、持有人权益的处置 ......30
七、本员工持股计划存续期满后股份的处置办法......32
第九章 员工持股计划的会计处理......33
第十章 员工持股计划的关联关系和一致行动关系......34
一、本员工持股计划的关联关系......34
二、本员工持股计划的一致行动关系......34
第十一章 其他重要事项 ......36
释 义
本文件中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义：
公司、本公司、安利股份 指 安徽安利材料科技股份有限公司
控股股东、安利投资 指 安徽安利科技投资集团股份有限公司
控股子公司 指 合肥安利聚氨酯新材料有限公司
员工持股计划、本员工持股计划、本 指 安徽安利材料科技股份有限公司第 4 期员工持
计划 股计划
本计划草案、员工持股计划草案 指 《安徽安利材料科技股份有限公司第 4 期员工
持股计划（草案）》
《员工持股计划管理办法》《管理办 指 《安徽安利材料科技股份有限公司第 4 期员工
法》 持股计划管理办法》
持有人、参与对象 指 出资参与本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
薪酬与考核委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会
高级管理人员 指 安利股份总经理、副总经理、董事会秘书、财
务总监和《公司章程》规定的其他人员
标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式受让和持有的安
利股份 A 股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《证券法》