和元生物:关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-056
和元生物技术（上海）股份有限公司
关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2025 年 7 月 22 日
限制性股票首次授予数量：2,996,400 股，约占公司目前股本总额
649,036,700 股的 0.46%
股权激励方式：第二类限制性股票
《和元生物技术（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励计划”或“《激励计划》”）规定的首次授予条件已经成就，根据和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年第三次临
时股东会授权，公司于 2025 年 7 月 22 日召开第四届董事会第二次会议，审议通
过了《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，
确定以 2025 年 7 月 22 日为首次授予日，授予价格 3.09 元/股，向 61 名激励对
象授予 2,996,400 股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。董事会薪酬与考核委员会对公司 2025 年限制性股票激
励计划（草案）进行了核实，并出具了相关核查意见。2025 年 6 月 28 日，公司
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《和元生物技术（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2025-049）、《和元生物技术（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》《和元生物技术（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《和元生物技术（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单》。
2、2025 年 7 月 1 日至 2025 年 7 月 10 日，公司对本次激励计划首次授予激
励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本次激励计划拟授予的激励对象名单提出的异议。2025 年 7月 11 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《和元生物技术（上海）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2025-052）。
3、2025 年 7 月 16 日，公司召开 2025 年第三次临时股东会，审议通过了《关
于公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划公告前 6
个月内（即 2024 年 12 月 28 日至 2025 年 6 月 27 日）买卖公司股票的情况进行
了自查，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。2025 年 7 月 17日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《和元生物技术（上海）股份有限公司关于公司 2025 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-O53）。
4、2025 年 7 月 22 日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关
于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。董事会薪酬与考核委员会对公司截止授予日的 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行了核实，并出具了相关审核意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东会审议通过的股权激励计划差异情况
本次实施的股权激励计划与公司 2025 年第三次临时股东会审议通过的股权激励计划内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明及董事会薪酬与考核委员会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足授予条件的说明
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的首次授予条件
已经成就。董事会同意公司本次激励计划的首次授予日为 2025 年 7 月 22 日，并
同意以授予价格 3.09 元/股，向符合条件的 61 名激励对象授予 2,996,400 股限
制性股票。
2、董事会薪酬与考核委员会对本次授予是否满足条件的相关说明
公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划首次授予激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司确定本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
综上，董事会薪酬与考核委员会认为本激励计划的首次授予条件已经成就，
董事会薪酬与考核委员会同意公司本次激励计划的首次授予日为 2025 年 7 月 22
日，并同意以授予价格 3.09 元/股，向符合条件的 61 名激励对象授予 2,996,400
股限制性股票。
（四）限制性股票首次授予的具体情况。
1、首次授予日：2025 年 7 月 22 日
2、首次授予数量：2,996,400 股
3、首次授予人数：61 人
4、首次授予价格：3.09 元/股
5、股票来源：公司向激励对象授予本公司自二级市场回购的 A 股普通股股票
6、激励计划的有效期、归属期限及归属安排情况：
（1）本次激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的
限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 36 个月。
（2）本次激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本次激励计划有效期内的交易日，且在相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票有限制的期间内不得归属。
在本次激励计划的有效期内，如果《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起
第一个归属期 至首次授予部分限制性股票授予日起24个月内的最后一个交易 50%
日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起24个月后的首个交易日起
第二个归属期 至首次授予部分限制性股票授予日起36个月内的最后一个交易 50%
日当日止
7、首次授予激励对象名单及授予情况如下所示：
获授的限制 获授限制 获授限制
姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票占 性股票占
（股） 授予总量 当前总股
的比例 本比例
一、首次授予部分
1、董事、高级管理人员、核心技术人员
潘俊屹 中国 董事、副总经理 190,000 5.07% 0.03%
王耀 中国 副总经理 190,000 5.07% 0.03%
栾振国 中国 副总经理、财务负责人 120,000 3.20% 0.02%
吴钦斌 中国 副总经理 90,000 2.40% 0.01%
宋思杰 中国 职工代表董事、骨干人员 45,000 1.20% 0.01%
刘素丽 中国 核心技术人员 60,000 1.60% 0.01%
杨佳丽 中国 核心技术人员 50,000 1.34% 0.01%
程海子 中国 核心技术人员 50,000 1.34% 0.01%
杨兴林 中国 核心技术人员 40,000 1.07% 0.01%
2、董事会认为需要激励的其他人员（52 人） 2,161,400 57.71% 0.33%
首次授予小计（共 61 人） 2,996,400 80.00% 0.46%
二、预留部分