国能日新:国能日新科技股份有限公司2024年度向特定对象发行A股股票上市公告书

股票简称：国能日新 股票代码：301162
国能日新科技股份有限公司
State Power Rixin Technology Co., Ltd.
（北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢二层 227 号）
2024 年度向特定对象发行 A 股股票
上市公告书
保荐人（主承销商）
二〇二五年七月

发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
全体董事（签字）：
雍正 丁江伟 周 永
王彩云 向婕 谢会生
杨挺 姚宁
国能日新科技股份有限公司
2025 年 7 月 28 日
发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
全体监事签名：
刘可可 夏全军 李 华
高级管理人员签名：
雍正 周永 王彩云
赵楠 啜美娜
国能日新科技股份有限公司
2025 年 7 月 28 日
特别提示
一、发行股票数量及价格
1、发行数量：12,362,068 股
2、发行价格：30.55 元/股
3、募集资金总额：377,661,177.40 元
4、募集资金净额：368,687,196.23 元
二、新增股票上市安排
1、股票上市数量：12,362,068 股
2、股票上市时间：2025 年 7 月 30 日（上市首日），新增股份上市日公司
股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。
三、新增股份的限售安排
本次发行完成后，发行对象所认购的股份自本次发行结束之日起 36 个月内
不得转让，自 2025 年 7 月 30 日（上市首日）起开始计算。法律法规、规范性
文件对限售期另有规定的，依其规定。限售期结束后，发行对象减持本次认购的向特定对象发行的股票按中国证监会及深交所的有关规定执行。若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的限售期等有最新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。
本次发行结束后，本次发行的股票因公司送股、资本公积转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。
四、本次发行完成后，公司股权分布符合深圳证券交易所的上市要求，不会导致不符合股票上市条件的情形发生

目 录

释 义......7
第一节 发行人基本情况 ......8
第二节 本次新增股份发行情况......9
一、发行类型和面值 ......9
二、本次发行履行的相关程序和发行过程......9
三、发行时间......12
四、发行方式......12
五、发行数量......13
六、定价基准日、发行价格及定价原则 ......13
七、募集资金和发行费用......13
八、限售期 ......14
九、上市地点......14
十、募集资金到位及验资情况......14
十一、募集资金专用账户设立和三方监管协议签署情况 ......15
十二、新增股份登记托管情况......15
十三、本次发行的发行对象情况 ......15
十四、保荐人（主承销商）关于本次向特定对象发行过程和发行对象合规性
的结论性意见......17
十五、发行人律师关于本次向特定对象发行过程和发行对象合规性的结论性
意见 ......18
第三节 本次新增股份上市情况......19
一、新增股份上市批准情况 ......19
二、新增股份的证券简称、证券代码和上市地点 ......19
三、新增股份的上市时间......19
四、新增股份的限售安排......19
第四节 发行前后相关情况对比......20
一、本次发行前后前十名股东情况对比 ......20

二、本次发行前后公司股本结构情况 ......21
三、公司董事、监事、高级管理人员发行前后持股变动情况 ......21
四、股份变动对公司每股收益和每股净资产的影响......22
五、本次发行对公司的影响 ......22
第五节 财务会计信息分析......25
一、主要财务数据及财务指标......25
二、管理层讨论与分析 ......27
第六节 本次新增股份发行上市相关机构......29
一、保荐人（主承销商）......29
二、发行人律师事务所 ......29
三、审计机构......29
四、验资机构......30
第七节 保荐人的上市推荐意见......31
一、保荐协议签署和指定保荐代表人情况......31
二、保荐人（主承销商）推荐公司本次发行新增股份上市的结论性意见 ..31
第八节 其他重要事项......33
第九节 备查文件......34
一、备查文件......34
二、查阅地点......34
释 义
本上市公告书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：
公司、发行人、上市公司、 指 国能日新科技股份有限公司
国能日新
本上市公告书 指 《国能日新科技股份有限公司2024年度向特定对象发
行A股股票上市公告书》
保荐人（主承销商）、保荐 指 长江证券承销保荐有限公司
人、长江保荐
发行人律师 指 北京市通商律师事务所
审计机构、验资机构 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
发行、本次发行、本次向特 指 国能日新科技股份有限公司2024年度向特定对象发行
定对象发行 股票
《发行与承销方案》 指 《国能日新科技股份有限公司向特定对象发行股票发
行与承销方案》
《缴款通知书》 指 《国能日新科技股份有限公司向特定对象发行股票缴
款通知书》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《承销管理办法》 指 《证券发行与承销管理办法》
《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、
《证券期货法律适用意见 指 第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十
第 18 号》 条有关规定的适用意见—证券期货法律适用意见第 18
号》
《实施细则》 指 《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施
细则》
《公司章程》 指 《国能日新科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
股东大会 指 国能日新科技股份有限公司股东大会
董事会 指 国能日新科技股份有限公司董事会
监事会 指 国能日新科技股份有限公司监事会
报告期、最近三年一期 指 2022年、2023年、2024年和2025年1-3月
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注：本上市公告书除特别说明外，若出现总数与各分项数值之和尾数不符，系四舍五入所致。
第一节 发行人基本情况
公司名称 国能日新科技股份有限公司
英文名称 State Power Rixin Technology Co.,Ltd.
上市交易所 深圳证券交易所
股票简称 国能日新
股票代码 301162.SZ
发行前注册资本 12,022.1656万元
法定代表人 雍正
董事会秘书 赵楠
成立日期 2008年2月2日
上市时间 2022年4月29日
注册地址 北京市海淀区西三旗建材城内1幢二层227号
办公地址 北京市海淀区西三旗建材城内1幢二层227号
邮政编码 100096
电 话 86-10-83458109
传 真 86-10-83458107
网 址 https://www.sprixin.com/
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所属行业 软件和信息技术服务业（I65）
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