宇环数控:国投证券关于宇环数控继续使用部分募集资金进行现金管理的核查意见

关于宇环数控机床股份有限公司
继续使用部分募集资金进行现金管理的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”， 曾用名为安信证券股份有限公司）作为宇环数控机床股份有限公司（以下简称“宇环数控”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，对公司继续使用部分募集资金进行现金管理事项进行了认真、审慎的核查，核查情况和保荐意见如下：
一、募集资金有关情况
1、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宇环数控机床股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1692号文）核准，公司公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，发行价格为每股12.78元，募集资金总额为人民币31,950.00万元，扣除发行费用4,682.56万元，本次募集资金净额为27,267.44万元。以上募集资金已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年10月9日出具《验资报告》（天健验[2017]2-30号）审验。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。
2、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及规范性文件的规定，公司在中信银行股份有限公司长沙福元路支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙左家塘支行、长沙银行股份有限公司开福支行（以下简称“开户银行”）开设了募集资金专项账户（以下简称“专户 1”）。公司与开户银行、保荐机构分别签订了《募集资金三方监管协议》。募集资金专用账户开立和存储情况
详见公司于 2017 年 10 月 23 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关
于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2017-004）。湖南宇环智能装备有限公司（以下简称“宇环智能”）在中信银行股份有限公司长沙福元路支行开设
了募集资金专项账户（以下简称“专户 2”），公司、宇环智能及保荐机构于 2019
年 5 月 27 日与中信银行股份有限公司长沙福元路支行签订了《募集资金三方监管
协议的补充协议》，募集资金专用账户开立和存储情况详见公司 2019 年 5 月 28 日
刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于签订募集资金三方监管协议之 补充协议的公告》（公告编号：2019-019）。
2022 年 3 月 29 日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次
会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目部分结项并将节余募集资金永 久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募投项目中“精密高效智能 化磨削设备及生产线升级扩能建设项目”结项并将节余募集资金余额（包含尚未支 付的合同余款及质保金）全部用于永久补充公司流动资金（具体金额以资金转出日
专户余额为准）。2022 年 4 月 21 日，公司召开 2021 年年度股东大会，会议审议通
过了《关于首次公开发行股票募投项目部分结项并将节余募集资金永久补充流动资 金的议案》，同意公司首次公开发行股票募投项目部分结项并将节余募集资金余额 全部用于永久补充公司流动资金。
2025 年 5 月 15 日，公司 2024 年年度股东大会已审议通过《关于变更募集资金
投资项目并使用募集资金向子公司增资实施募投项目的议案》，根据相关法律法规 及制度的规定，宇环智能已在招商银行股份有限公司长沙分行开设募集资金专项账 户，公司和宇环智能与招商银行股份有限公司长沙分行、保荐机构国投证券签订了 高端数控磨床研发中心建设项目《募集资金三方监管协议》。
3、募集资金的使用及余额存放情况
截至2025年6月30日，公司已经实际累计投入使用募集资金18,118.47万元，累计 收到的银行存款利息（含理财收益）扣除银行手续费等后的净额3,378.39万元，公司 募集资金余额为6,865.95万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净 额），具体情况见下表：
单位：万元
截至 2025 年 截至 2025 年
户名 开户行名称 募集资金用途 承诺投资 6 月 30 日累 6 月 30 日专
金额 计投入募集 户余额
资金
宇环数控机床 中信银行股份有限 精密高效智能 5,000.47 4,154.87 -

截至 2025 年 截至 2025 年
户名 开户行名称 募集资金用途 承诺投资 6 月 30 日累 6 月 30 日专
金额 计投入募集 户余额
资金
股份有限公司 公司长沙福元路支 化磨削设备及
行（专户 1） 生产线升级扩
能建设项目
中信银行股份有限 精密高效智能
湖南宇环智能 公司长沙福元路支 化磨削设备及 12,767.00 9,924.09 -
装备有限公司 行（专户2） 生产线升级扩
能建设项目
宇环数控机床 上海浦东发展银行 研发中心技术
股份有限公司 股份有限公司长沙 升级改造项目 5,499.97 39.51 1.15
左家塘支行
宇环数控机床 长沙银行股份有限 补充流动资金 4,000.00 4,000.00 -
股份有限公司 公司开福支行
湖南宇环智能 招商银行股份有限 高端数控磨床
装备有限公司 公司长沙分行 研发中心建设 6,862.65 0 6,864.80
项目
合计 34,130.09 18,118.47 6,865.95
注 1：公司于 2019 年 4 月 8 日召开第三届董事会第三次会议、2019 年 4 月 30 日召开 2018
年年度股东大会分别审议通过《关于公司变更募集资金投资项目实施方式暨对全资子公司增资 的议案》，公司将原募投项目“精密高效智能化磨削设备升级扩能建设项目”（以下简称“原 募投项目”）变更为“精密高效智能化磨削设备及生产线升级扩能建设项目”，新增实施主体 公司宇环智能。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司变 更募集资金投资项目实施方式暨对全资子公司增资的公告》（公告编号：2019-009）。
注 2：公司分别于 2022 年 3 月 29 日召开第四届董事会第二次会议、2022 年 4 月 21 日召开
2021 年年度股东大会，均审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目部分结项并将节余募集 资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募投项目中“精密高效智能化磨 削设备及生产线升级扩能建设项目”结项并将节余募集资金余额全部用于永久补充公司流动资 金，具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行股票 募投项目部分结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-009）；2022
年 5 月 26 日，公司已完成对中信银行股份有限公司长沙福元路支行募集资金专项账户专户 1、
专户 2 的销户工作，公司与保荐机构、开户银行签署的相关募集资金监管协议随之终止。
注 3：公司于 2025 年 4 月 7 日召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，
并于 2025 年 5 月 15 日召开 2024 年年度股东大会分别审议通过了《关于变更募集资金投资项目
并使用募集资金向子公司增资实施募投项目的议案》，将公司《首次公开发行股票招股说明书》 募集资金投资项目之“研发中心技术升级改造项目”变更为“高端数控磨床研发中心建设项目”， 并使用募集资金向子公司宇环智能进行增资以实施变更后的募投项目。具体内容详见公司在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于变更募集资金投资项目并使用募集资金向子公 司增资实施募投项目的公告》（公告编号：2025-017）。
注 4：截至 2025 年 6 月 30 日，公司在上海浦东发展银行股份有限公司长沙左家塘支行开
立的募投专户余额为 1.15 万元，系变更募投项目后的银行账户结息。
4、部分募集资金暂时闲置的原因
在公司募集资金投资项目的实施过程中，由于募投项目建设分期逐步投入使得
部分募集资金存在短期暂时闲置的情况，未来随着该募投项目建设的逐步推进，暂
时闲置的募集资金将会逐渐减少。
二、前次使用部分募集资金进行现金管理的情况
公司于 2024 年 8 月 27 日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第二
十次会议审议通过了《关于继续使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用不超过 6,500 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买发行主体是商业
银行的安全性高、流动性好的低风险理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之
日起 12 个月内可滚动使用。
截至公告日前十二个月内，公司使用募集资金购买理财产品的情况如下：
是否关 金额 预期年化 是否 实际收益
受托方名称 联关系 产品名称 （万 起息日 到期日 收益率 到期 （万元）
元）
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