安源煤业:中信证券股份有限公司关于安源煤业集团股份有限公司重大资产置换暨关联交易相关主体买卖股票情况自查报告的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于安源煤业集团股份有限公司重大资产置换暨关联交易相关
主体买卖股票情况自查报告的专项核查意见
受安源煤业集团股份有限公司（以下简称“安源煤业”或“上市公司”）委托，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“独立财务顾问”）担任安源煤业本次重大资产置换暨关联交易（以下简称“本次重组”或“本次交易”）的独立财务顾问。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等文件的规定，中信证券对本次交易相关内幕信息知情人二级市场买卖上市公司股票的情况进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人核查期间
本次交易的内幕信息知情人核查期间（以下简称“核查期间”或“自查期间”）为自《安源煤业关于筹划重大资产置换暨关联交易的提示性公告》公告前六个月起至《安源煤业集团股份有限公司重大资产置换暨关联交易报告书（草案）》披
露之前一日止，即 2024 年 10 月 3 日至 2025 年 6 月 27 日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关知情人员以及前述人员的直系亲属（即父母、配偶、成年子女，下同）；
2、上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员、相关知情人员以及前述人员的直系亲属；
3、交易对方及其董事、监事、高级管理人员、相关知情人员以及前述人员的直系亲属；

4、标的公司及其董事、监事、高级管理人员、相关知情人员以及前述人员的直系亲属；
5、为本次交易提供服务的中介机构及相关经办人员以及前述人员的直系亲属。
三、本次交易相关内幕信息知情人买卖安源煤业股票的核查情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及其附件《股东股份变更明细清单》、内幕信息知情人签署的自查报告、访谈纪要及出具的承诺，前述纳入内幕信息知情人范围的对象于核查期间存在买卖安源煤业 A 股股票的情况如下：
（一）自然人在自查期间买卖安源煤业股票的情况
本次自查期间内，核查范围内自然人买卖上市公司股票的情况如下：
序 姓名 身份 累计买入股 累计卖出股份 期末持股情
号 份（股） （股） 况（股）
1 屈承秀 安源煤业证券事务部职 40,000 45,000 0
员严朝杰的母亲
2 李迪昂 江投集团财管部总经理 1,100 700 400
李龙根的儿子
3 张嘉琦 江投集团财管部总经理 400 400 0
李龙根儿子的配偶
国开证券股份有限公司
4 裴琳 江西省分公司总经理吁 256,500 256,500 0
文涛的配偶
5 黄梅瑛 金环磁选董事、间接持 36,000 0 36,000
股员工熊大和的配偶
6 熊文婷 金环磁选董事、间接持 60,000 39,900 20,100
股员工熊大和的女儿
7 陈江安 金环磁选独立董事 3,000 3,000 0
8 陈德海 金环磁选副总经理、间 19,000 0 19,000
接持股员工张甜的配偶
9 范福琴 金环磁选副总经理、间 32,700 0 32,700
接持股员工张甜的母亲
10 陈剑 金环磁选副总经理、间 336,900 336,900 0
接持股员工

序 姓名 身份 累计买入股 累计卖出股份 期末持股情
号 份（股） （股） 况（股）
金环磁选永磁车间综合
11 李满清 组门卫、间接持股员工 500 500 0
李建华的配偶
12 陈荣 金环磁选工程技术中心 307,000 307,000 0
副主任、间接持股员工
李雨涵 金环磁选设计员、间接 3,000 3,000 0
13 持股员工
李磊 金环磁选设计员、间接 161,000 121,000 40,000
持股员工李雨涵的配偶
叶和江 金环磁选正高工程师、 173,000 113,000 60,000
间接持股员工
14 叶子林 金环磁选正高工程师、
美 间接持股员工叶和江的 18,400 0 18,400
女儿
金环磁选实验中心主
15 郭婧铃 管、间接持股员工敖慧 500 0 500
玲的女儿
16 曾招科 金环磁选销售经理、间 16,300 16,300 0
接持股员工
金环磁选研发中心副主
17 朱英 任、间接持股员工李勇 16,000 16,000 0
的配偶
金环磁选安环部部长、
18 张怀惠 间接持股员工黄金龙的 1,500 1,500 0
配偶
19 陈育华 金环磁选出纳、间接持 2,000 2,000 0
股员工张盛琴的配偶
20 余瑞英 金环磁选出纳、间接持 3,000 3,000 0
股员工张盛琴的母亲
21 胡俊 金环磁选业务员、间接 28,700 28,700 0
持股员工
22 李玲 金环磁选工程师、间接 34,300 34,300 0
持股员工刘楷的母亲
金环磁选办公事务员、
23 王剑 间接持股员工陶莉的配 3,900 3,900 0
偶
24 许金越 金环磁选营销部副主 24,800 7,300 17,500
任、间接持股员工
25 危雄 金环磁选销售业务员、 766,500 766,500 0
间接持股员工

序 姓名 身份 累计买入股 累计卖出股份 期末持股情
号 份（股） （股） 况（股）
26 熊立新 金环磁选品质管理部职 3,000 3,000 0
员、间接持股员工
27 林欣威 金环磁选销售工程师、 9,400 6,400 3,000
间接持股员工
28 王勇平 金环磁选研发中心副主 2,200 2,200 0
任、间接持股员工
针对上述在自查期间买卖安源煤业股票的行为，相关内幕信息知情人及其直系亲属均已出具承诺函，相关主要内容如下：
1、屈承秀为安源煤业证券事务部职员严朝杰的母亲，针对其自查期间内的股票交易，严朝杰及屈承秀声明及承诺：
“1、严朝杰从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
2、屈承秀于自查期间买卖安源煤业股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。屈承秀自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形；
3、除安源煤业公开披露的信息外，屈承秀从未知悉或者探知任何有关事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关于买卖安源煤业股票的建议；
4、若上述买卖安源煤业股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，屈承秀承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
5、除屈承秀在自查期间存在的上述买卖安源煤业股票情况外，严朝杰及其直系亲属（包括屈承秀）不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
6、自本函出具日至本次重大资产重组实施完毕或终止前，严朝杰及其直系亲属（包括屈承秀）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披
7、严朝杰及屈承秀对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
2、李迪昂为江投集团财管部总经理李龙根的儿子，针对其自查期间内的股票交易，李龙根及李迪昂声明及承诺：
“1、李龙根从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
2、李迪昂于自查期间买卖安源煤业股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。李迪昂自查期间买