国信证券:关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-060
国信证券股份有限公司
关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份的数量为 473,587,570 股，占公司总股本的 4.93%；
2、本次解除限售股份可上市流通的日期为 2025 年 8 月 14 日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况及公司股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国信证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]471 号）核准，国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年向 10 名特定投资者非公开发行人民币普通股股票共计1,412,429,377 股，具体发行情况如下：
序号 机构名称 认购股数（股） 限售期（月）
1 深圳市投资控股有限公司 473,587,570 60
2 云南合和（集团）股份有限公司 236,864,406 36
3 华润深国投信托有限公司 74,858,757 36
4 全国社会保障基金理事会 456,690,209 6
5 中国华融资产管理股份有限公司 47,080,979 6
6 中国国际金融股份有限公司 37,664,783 6
7 中信建投证券股份有限公司 26,365,348 6
8 万和证券股份有限公司 19,774,011 6
9 厦门国贸资产运营集团有限公司 19,774,011 6
10 东海证券股份有限公司 19,769,303 6
合计 1,412,429,377 -
该次非公开发行新股 1,412,429,377 股于 2020 年 8 月 14 日在深圳证券交
易所上市。发行完成后，公司总股本由 8,200,000,000 股增至 9,612,429,377 股。
该次非公开发行股份完成后至本公告披露日，公司未发生配股、送股、公积金转增股份等事项，公司总股本未发生变化。
2021 年 2 月 18 日，全国社会保障基金理事会等 7 名股份锁定期为 6 个月
的股东所持股份解除限售条件并上市流通，具体情况详见公司于 2021 年 2 月 10
日在深交所网站及指定媒体披露的《关于非公开发行股份解除限售上市流通的提
示性公告》（公告编号：2021-008）。2023 年 8 月 14 日，云南合和（集团）股
份有限公司、华润深国投信托有限公司持有的锁定期为 36 个月的限售股份解除
限售条件并上市流通，具体详见公司于 2023 年 8 月 11 日在深交所网站及指定
媒体披露的《关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-035）。
二、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次申请解除限售股份可上市流通日期为 2025 年 8 月 14 日；
2、本次申请解除限售股份数量为 473,587,570 股，占公司总股本的 4.93%；
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 1 名，具体情况如下：
持股限售股数量 本次解除限售 本次解除限 股份是否存
序号 机构名称 （股） 股份数量（股） 售股份占总 在质押、冻结
股本比例 情况
1 深圳市投资控股 473,587,570 473,587,570 4.93% 否
有限公司
合计 473,587,570 473,587,570 4.93%
三、申请解除限售的股东所作出的相关承诺及其履行情况
1、申请解除限售股东的承诺
深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）于 2020 年 7 月 24 日承诺
认购公司非公开发行股票的获配股份自上市首日（2020 年 8 月 14 日）起 60 个
月内不进行转让。
2、股份锁定承诺的履行情况
深投控严格履行了前述承诺，不存在违背相关承诺的情形。
3、资金占用及违规担保
深投控不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司向其提供违规担
保等损害公司利益行为的情况。
四、本次解除限售后股本结构变动情况
本次限售股份上市流通前 本次增减变动 本次限售股份上市流通后
股份类型 （股）
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
有限售条件 473,587,570 4.93% -473,587,570 - -
的流通股
无限售条件 9,138,841,807 95.07% 473,587,570 9,612,429,377 100%
的流通股
总股本 9,612,429,377 100% - 9,612,429,377 100%
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、股本结构表和限售股份明细表。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2025 年 8 月 11 日