创远信科:董事会秘书工作制度

证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2025-072
创远信科（上海）技术股份有限公司
董事会秘书工作制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
公司于 2025 年 8 月 15 日召开第七届董事会第十七次会议，审
议通过《关于修订及制定公司部分内部管理制度的议案（无需股东 会审议）》之子议案 5《关于修订<董事会秘书工作制度>的议案》，
表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案无需提交公司
股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容：
第一章 总则
第一条 为了促进创远信科（上海）技术股份有限公司（“公
司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书 工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）、《北京证券交易所上市公 司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则》等相关 法律法规、规范性文件和《创远信科（上海）技术股份有限公司章
程》（“《公司章程》”），结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会设董事会秘书 1 名，董事会秘书是公司的
高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。
公司董事会秘书是公司与北京证券交易所（“北交所”）之间的指定联络人。公司董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义向北交所办理信息披露事务、股东会和董事会会议的筹备、投资者关系管理、公司治理、股权管理、股东资料管理等其相关职责范围内的事务。
第三条 公司应当建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。
第二章 选任
第四条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。
第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得北交所颁发的董事会秘书资格证书（如有）。
第六条 具有下列情形之一的人员不得担任董事会秘书：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事和高级管理人员的情形；
（二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
及其派出机构采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满；
（三）被证券交易所或者全国中小企业股份转让系统有限责任公司认定其不适合担任公司董事、高级管理人员，期限尚未届满；
（四）中国证监会和北交所规定的其他情形。
第七条 公司解聘董事会秘书应当具备充分的理由，不得无故将其解聘。公司应当在董事会正式聘任、解聘董事会秘书或者董事会秘书辞职的 2 个交易日内发布公告，并报北交所备案。
第八条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和董事会审计委员会的离任审查，在董事会审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。
董事会秘书辞职的，应当提交书面辞职报告，辞职报告自送达董事会时生效，但董事会秘书辞职未完成工作移交且相关公告未披露，辞职报告应当在董事会秘书完成工作移交且相关公告披露后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞职董事会秘书仍应当继续履行职责。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
董事会秘书若出现下列情形之一的，公司应当自该事实发生之日起 1 个月内解聘董事会秘书：
（一）出现本制度第六条第一款规定的不得担任董事会秘书情形的；

（二）连续 3 个月以上不能履行职责的；
（三）违反法律法规、北交所业务规则、《公司章程》，给公司或者股东造成重大损失的。
第九条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并及时公告，并报北交所备案，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，由董事长代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
第三章 履职
第十条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
（一）负责公司信息对外公布，协调公司信息披露事务，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与北交所、证券监管机构、投资者、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议、董事会审计委员会和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议、董事会审计委员会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向北交所报告并披露；

（五）关注媒体报道并主动求证报道的真实性，督促公司董事会及时回复北交所问询；
（六）组织公司董事和高级管理人员进行相关法律、行政法规、本制度及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）知悉公司董事、高级管理人员违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本制度、北交所其他规定和《公司章程》时，或者公司作出或可能作出违反相关规定的决策时，应当提醒相关人员，并立即向北交所报告；
（八）负责公司股权管理事务，保管公司董事、高级管理人员、控股股东及其董事、监事（如有）、高级管理人员持有本公司股份的资料，并负责披露公司董事、高级管理人员持股变动情况；
（九）负责公司内幕知情人登记报备工作；
（十）《公司法》、《证券法》、中国证监会和北交所要求履行的其他职责。
第十一条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：
（一）组织筹备并列席公司董事会会议、董事会审计委员会会议和股东会会议；
（二）建立健全公司内部控制制度；
（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；

（五）积极推动公司承担社会责任。
第十二条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。
第十三条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
（一）保管公司股东持股资料；
（二）办理公司限售股相关事项；
（三）督促公司董事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定；
（四）其他公司股权管理事项。
第十四条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
第十五条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。
第十六条 公司董事会秘书应提示公司董事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或《公司章程》，作出或可能作出相关决策时，应当予以警示，并立即向北交所报告。
第十七条 公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和北交所要求履行的其他职责。
第十八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公
司董事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。
第十九条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
第二十条 公司召开总裁办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第二十一条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以向北交所报告。
第二十二条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加北交所组织的董事会秘书后续培训。
第二十三条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。
第二十四条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责。
董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。
第四章 董事会秘书的法律责任
第二十五条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当
遵守《公司章程》，切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。
第二十六条 被解聘的董事会秘书离任前应接受公司董事会审计委员会的离任审查，并在公司董事会审计委员会的监督下，将有关档案材料、尚未了结的事务、遗留问题，完整移交给继任的董事会秘书。董事会秘书在离任时应签订必要的保密协议，履行持续保密义务。
第五章 董事会办公室
第二十七条 董事会根据需要下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书为董事会办公室负责人，保管董事会印章。
第二十八条 董事会办公室协助董事会秘书履行职责。
第六章 附则
第二十九条 本制度未尽事宜，按照国家的有关法律、法规和《公司章程》执行。
第三十条 本制度由董事会负责解释和修改。
第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，原董事会秘书工作制度自动失效。
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董事会
2025 年 8 月 18 日