国电南自:国电南自投资管理办法(2025年8月修订)

国电南京自动化股份有限公司
投资管理办法
(已经 2025 年 8 月 20 日公司第九届董事会第三次会议审议通过)
第一章 总则
第一条 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，完
整、准确、全面贯彻新发展理念，建立战略导向明确、治理结构优良、管控体系科学、运作机制高效、基础管理扎实、监督考核闭环的投资管理体系，切实提高发展质量和效益，有效防范投资风险，根据国家有关法律、法规，国务院国资委《中央企业投资监督管理办法》（国资委令第 34 号）、《中央企业境外投资监督管理办法》（国资委令第 35 号）、《国电南京自动化股份有限公司章程》等管理制度，制定本办法。
第二条 本办法适用于国电南京自动化股份有限公司（以下
简称公司）及各基层企业的投资活动（含境内、境外）。
第三条 本办法所称投资包括固定资产投资与股权投资。
固定资产投资是指建造和购置固定资产的投资活动。主要包括：（1）基建投资，指能够形成新增生产能力、直接产生经济效益的新建、扩建、改建等基本建设项目投资以及固定资产购置等；（2）技改投资，指对经营性固定资产以及现有设施、工艺
条件等，采用新技术、新工艺、新设备、新材料进行改造提升，以及设备更新、生产零购等投资活动；（3）研发投入，指为实施科学研究及试验发展，而实际发生的全部经费支出；（4）数字化投资，指以计算机、通信技术、互联网及其他新一代信息技术为主要手段的信息网络、网络安全和应用等投资项目；（5）小型基建投资，指为生产经营服务的非经营性基建项目投资，包括相关建筑物的新建、购置、改造、装修等。
股权投资是指为参与或控制企业经营活动并以持有一年及以上股权为目的的投资活动，主要包括新设、增资（增持）、对外投资并购等投资活动，及其他按照相关制度文件规定应当纳入股权投资管理的项目。
第四条 公司的核心产业为电网自动化、电厂及工业自动化、
轨道交通自动化、信息与安全技术、电力电子产业，并以生产制造中心和系统集成中心“两个中心”为支撑。公司的投资活动，应服务国家战略，聚焦主责主业，突出科技创新，加快培育发展战略性新兴产业，严格控制非主业和参股投资。
第五条 公司根据国家有关规定和国务院国资委投资监督管
理要求,制定投资项目负面清单,列入负面清单禁止类项目一律不得投资，列入负面清单特别监管类的项目报上级主管部门履行相应出资人审核把关程序；非主业投资项目应当符合公司发展规划和经营发展需要，并满足国资委及上级主管部门的有关要求；严控境内 PPP 项目投资，并按照上级主管部门有关要求执行。

第六条 公司所有投资活动，必须符合以下基本原则：
（一）坚持党的领导，认真履行党委把方向、管大局、保落实的职责，全面贯彻落实中央决策部署，认真落实董事会定战略、做决策、防风险的工作要求。
（二）服务国家发展战略,符合国家法律法规和产业政策。
（三）符合公司发展战略、发展规划和产业布局。
（四）符合公司系统资源优化配置。
（五）具有良好的经济效益和社会效益，项目经济评价指标满足上级主管部门要求。
（六）建立风险防控机制，有效管控投资风险。
第七条 投资管理以公司战略定位和发展规划为引领，发挥
投资计划管控作用。投资活动按照前期立项、投资决策、项目实施、后评价等阶段实行闭环管理。公司持续完善投资管理体系，优化投资管控流程，提高投资管理效率，强化投资监督考核，提高投资风险防控能力。
第八条 投资管理坚持责权统一的原则，实行统一监管、分
级分类的管控模式。各级决策机构应在明确决策主体、决策内容、决策标准的基础上，建立科学化、程序化的投资决策管理体制和机制。
第九条 战略性和重大投资项目按照上级主管部门规定执
行。

第十条 投资过程中应严格遵守国家保密法律法规和公司保
密管理要求。
第二章 机构与职责
第十一条 公司股东（大）会是最高投资决策机构，董事会
在其授权范围内，对投资项目做出决策。董事会可将部分职权授权总经理决策。总经理决策事项采取总经理办公会方式。公司党委前置研究是董事会投资决策的前置程序。
第十二条 公司各部门按照职责分工履行相应投资管理职
责，就投资项目的必要性、可行性、相关边界条件、经济评价指标、投资风险和合法合规性等提出意见；投资项目归口管理部门负责组织投资项目的审核工作，并按照上级主管部门及公司投资监督管理要求履行相应报批程序。
（一）战略规划部是公司股权和技改技措投资活动的归口管理部门，负责组织研究制订投资管理有关规定和公司投资项目负面清单，负责相关项目报批、实施过程进度等归口管理。
（二）信息管理部是数字化投资的归口管理部门，负责相关项目报批、实施过程进度等归口管理。
（三）研究院是研发投入投资的归口管理部门，负责相关项目的技术审核工作，负责相关项目报批、实施过程进度等归口管理。
（四）运营保障中心是小型基建投资的归口管理部门，负责组织研究制订小型基建有关制度，负责实施过程等归口管理。
（五）人力资源部负责项目投资过程中的人力资源配置、机构设置等相关工作。
（六）财务资产部负责投资项目资金管理，负责协同开展项目投资效益审核，负责项目投资后的日常财务管理。
（七）证券法务部是全面风险的牵头部门，负责投资项目合法合规性审查，对投资项目提供法律支持，负责履行公司董事会、股东（大）会审议程序。
（八）市场管理部负责组织投资项目的市场分析工作，从市场发展潜力、潜在市场容量等方面对投资项目的市场发展前景进行审核。
（九）安全生产与运营管理部负责投资项目涉及安全、环保、水保、职业健康的方案、指标和“三同时”的监督指导。
（十）纪委办公室（巡察办、监督部）、审计部根据职责分工，负责项目投资过程中的监督、责任追究等相关工作。
第十三条 公司其他职能部门或公司指定的专门工作机构按
其职能范围参与、协助和支持公司的投资工作。
第十四条 项目单位为投资活动的项目发起人，负责向公司
归口管理部门提交投资项目的前期立项、投资决策申请报告、可行性研究报告以及其他相关材料，负责项目的具体实施。
第三章 投资管理权限
第十五条 公司及各基层企业投资由公司统一管理，按审批
权限进行审批或上报。

第十六条 公司投资活动按照公司“三重一大”制度规定进
行内部决策。
第十七条 投资活动在公司董事会、股东（大）会最终决策
前，按规定履行有关审批决策程序。须经公司董事会、股东（大）会审议的投资项目，按公司董事会、股东（大）会审议程序履行，公司董事会/股东（大）会审议具体要求详见《上海证券交易所股票上市规则》《国电南京自动化股份有限公司章程》。
第十八条 组织机构设立按照相关规定履行审批程序。授权
放权项目（注册资本金在 100 万元人民币及以下,以市场开发和专业培育为目的的轨道交通、新能源、综合能源项目，或因国别属地法律规定、当地政府要求必须设置的项目公司，在法人数量控制范围内，且不增加领导班子和干部职数，可成立项目公司）由公司按照“三重一大”制度规定决策后履行备案流程。
第四章 投资管理流程
第十九条 公司投资项目原则上按照前期立项、投资决策、
项目实施、后评价四个阶段管理，各阶段工作相互衔接。具体管理流程按照项目类型参照流程图执行。
第二十条 公司研发投入项目按照《国电南京自动化股份有
限公司科技创新管理办法》等相关制度执行。其他投资项目按投资类型具体规定执行。

第一节 前期立项
第二十一条 投资项目前期立项是针对获取的项目投资机
会，研究投资项目初步投资条件，判断投资价值，论证投资必要性、可行性。对于符合国家战略和产业政策、公司战略定位和发展规划的有投资价值的项目，开展前期立项工作。投资项目前期立项前发生的费用可在前期费中列支。
第二十二条 根据项目类型和投资决策前的前期费总额，投
资项目前期立项实行备案（备案复核）或审批管理。投资项目前期立项决策须明确投资决策前的前期费总额。
（一）除参股项目外，前期费总额 1 千万元（不含）以内的
由公司投资决策的科工产业战新项目（科工产业的战新项目为：战新产业制造类项目（含新一代信息技术、风光电产业链、氢基能源、储能、生物质能、能源电力类高端装备制造）和节能环保类（含水务，不含 PPP 项目）项目）及由公司投资决策项目，前期立项履行备案流程。
（二）前期费总额 1 千万元（不含）以内的由上级主管部门
投资决策的科工产业战新项目，前期费总额 1 千万元及以上、1亿元以内的科工产业战新项目，前期费总额 1 亿元以内的科工产业其他项目、参股项目，前期立项履行备案复核流程。
（三）除上述（一）、（二）外的其他项目，前期立项履行审批流程。
（四）技改、研发、数字化等投资项目，履行年度投资计划
决策程序后视同完成前期立项。
第二十三条 项目前期立项初期的遴选和多方案比选工作
由项目单位组织进行，研究落实项目投资的基本条件，与有关方面达成初步合作意向，经项目单位决策并编制前期立项申请报告（报告应包括：1.项目前期建议书；2.前期立项决策会会议纪要；3.相关规划、协议；4.其他），由归口管理部门初审后履行相关审批决策流程。
项目前期立项阶段应编制项目前期建议书，包括但不限于以下内容：
（一）前期立项的背景及概况，含投资背景、投资原因、行业发展前景等；
（二）投资总体方案，含投资方式、投资金额等；
（三）项目投资的核心竞争力和目标市场定位；
（四）项目所在地政府规划，或其他明确项目服务范围、服务内容和经营方式等同等效力的政府文件（如有）；
（五）项目规划的符合性；
（六）产品或服务的市场竞争力和重大投资风险的基本判断；
（七）潜在合作方情况及合作的基本条件（如有）；
（八）项目单位决策意见及下一步工作建议。
投资项目前期立项后，纳入投资计划管理，组织开展初步（预）可行性研究、可行性研究，对于实施周期短、方案明确的
项目可直接开展可行性研究。并购项目可开展尽职调查工作。前期立项阶段原则上不应签署对下一步工作有实质约束力的合同或协议。
第二十四条 投资项目前期立项后，根据项目发展需要可研
究成立项目公司，成立项目公司要充分考虑业务发展前景、投资规模能力、经营负债状况、法人企业压减等因素，确需成立的，要按照要求提前做好沟通。前期立项阶段应明确股权比例和注册资本金，项目成立后履行备案流程。
第二节 投资决策
第二十五条 项目投资决策主要审核投资的必要性、可行
性、经济性、合法合规性和相关边界条件。
第二十六条 新（改、扩）建固定资产投资项目在完成可行
性研究，项目规划、市场、主要决策边界条件及配套工程条件基本落实，原则上在取得核准（备案）后开展投资决策工作；对于国家发改委、能源局核准或审批的项目，可在项目核准或审批前开展投资决策。股权类投资项目在完成可行性研究（并购项目需完成尽职调查），落实投资的必要性、可行性、经济性、合法合规性等条件后，开展投资决策工作。按照要求组织开展技经评审（含风险评估）工作，评审意见作为项目投资决策参考依据。
第二十七条 项目投资决策的管理权限
（一）总投资 1 亿元以内的科工产业战新项目、总投资 1000
万元以内的科工产业其他项目；总投资