中兵红箭:投资者关系管理制度

中兵红箭股份有限公司投资者关系管理制度
（经公司2025年8月20日召开的第十一届董事会第三十七次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为加强中兵红箭股份有限公司（以下简称公司）
与投资者及潜在投资者（以下统称投资者）之间的有效沟通，完善公司治理结构，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《中兵红箭股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第二章 投资者关系管理基本原则
第三条 公司投资者关系管理的基本原则是：

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
（五）保密原则
公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或者泄露国家秘密、工作秘密、敏感信息及非公开重大信息。
（六）高效低耗原则
公司应依照本制度进行投资者和特定对象的接待和管理工作，提高工作效率，降低接待的成本。
第四条 公司必须向所有投资者公开披露，以使所有投资
者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提前向机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象（本制度中简称特定对象）单独披露、透露或者泄露。特定对象包括但不限于：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个
人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有、控制本公司 5%以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五）深圳证券交易所认定的其他单位或者个人。
第三章 组织机构和工作职责
第五条 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理
工作。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第六条 公司证券事务部负责具体开展投资者关系管理工
作，由董事会秘书直接领导。
董事会秘书可以授权专业人员负责处理接待工作，接待人员均须经过董事会秘书及公司的专业培训和指导。
除本制度确认的人员或者合法授权的人员外，公司其他部门和人员不参与接待工作。公司工作人员在日常工作业务往来过程中，应婉言谢绝回答对方有关未披露的公司业绩、未披露的重大合同等未披露重大信息的问题。
第七条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以
下素质和技能：

（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第八条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员及相关人员应积极参加中国证监会、深圳证券交易所等举办的相关培训，增强其对相关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所相关规则和公司规章制度的理解。
第九条 公司设立专门的投资者咨询电话、传真、电子信
箱等对外联系渠道，保证在工作时间线路畅通、认真友好接听接收，并通过有效形式向投资者答复和反馈相关信息。
公司根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
公司应当及时更新公司网站，并以显著标识区分最新信息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。
第十条 在投资者关系开展过程中公司相关接待人员在回
答对方的询问时，应注意回答的真实性、准确性，同时尽量避免使用带有预测性描述。
第十一条 公司实施再融资计划过程中，在向特定个人或
者机构进行询价、推介等活动时，应当特别注意信息披露的公平性，不得为了吸引认购而向其提供未公开重大信息。
第十二条 公司在进行商务谈判、申请银行贷款等业务活
动时，因特殊情况确实需要向对公司负有保密义务的交易对手方、中介机构、其他机构及相关人员提供未公开重大信息的，应当要求有关机构和人员签署保密协议，否则不得提供相关信息。
在有关信息公告前，上述负有保密义务的机构或者个人不得对外泄露公司未公开重大信息，不得买卖或者建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者证券交易异常，公司应当及时采取措施、向深圳证券交易所报告并立即公告。
第十三条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信
息进行严格审查，防止泄露未公开重大信息。
非正式公告的方式包括：
（一）股东会、新闻发布会、产品推介会；
（二）公司或者相关个人接受媒体采访；
（三）直接或者间接向媒体发布新闻稿；
（四）公司（含子公司）网站与内部刊物；
（五）董事、高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；
（六）以书面或者口头方式与特定投资者、证券分析师沟通；
（七）公司其他各种形式的对外宣传、报告等；
（八）深圳证券交易所认定的其他形式。
第四章 投资者关系管理的内容和方式

第一节 投资者关系管理主要内容
第十四条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主
要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；

（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
第十六条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开
披露信息作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。
第十七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者
关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和深圳证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便
投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第十八条 公司应当为中小股东、机构投资者到公司现场
参观、座谈沟通提供便利，合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。
第十九条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完
善投诉处理机制，妥善处理投资者诉求。
公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向调解组织申请调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第二十条 公司应当充分关注互动易平台信息以及各类媒
体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
第二十一条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师
会议、路演等投资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前在互动易平台刊载。活动记录表至少应当包括下列内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。

第二节 投资者说明会
第二十二条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投
资者参与的方式进行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第二十三条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司
董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，保荐代表人或独立财务顾问主办人应当参加。
第二十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当召开
投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当按规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件的；

（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深圳证券交易所相关规定应当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定应当召开投资者说明会的情形。
第二十五条 股东会对现金分红具体方案进行审议前，公
司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
第三节 接受调研