润农节水:承诺管理制度

证券代码：830964 证券简称：润农节水 公告编号：2025-069
河北润农节水科技股份有限公司
承诺管理制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
河北润农节水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 8 月 25 日
召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订、制定公司部分内部治理制度的议案》之子议案 4.08：修订《承诺管理制度》，议案表决结果：同意 9票，反对 0 票，弃权 0 票，该议案尚需提交股东会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
河北润农节水科技股份有限公司
承诺管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步加强对河北润农节水科技股份有限公司（以下简称“公司”）
及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称“承诺人”）的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《北京证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》等有关法律法规
和《河北润农节水科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况，制订本制度。
第二章 承诺管理
第二条 承诺人在公司申请挂牌或上市、股票发行、再融资、并购重组、破
产重整以及公司日常经营过程中做出的解决同业竞争、关联交易、资产注入、解决资产瑕疵、股权激励、盈利预测补偿条款、股票限售、责任承担、损失赔偿等各项承诺事项，应当具体、明确、无歧义、具有可操作性，并符合法律法规、部门规章和北京证券交易所业务规则的要求。
公司应当及时将承诺人的承诺事项单独在符合《证券法》规定的信息披露平台的专区披露。
第三条 承诺人作出的承诺应当明确、具体、可执行。公开承诺应当包括以
下内容：
（一）承诺的具体事项；
（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策；
（三）履约担保安排，包括担保人、担保人资质、担保方式、担保协议（函）主要条款、担保责任等（如有）；
（四）履行承诺声明和违反承诺的责任；
（五）中国证监会、北京证券交易所要求的其他内容。
承诺事项应当有明确的履约期限，不得使用“尽快”、“时机成熟”等模糊性词语；承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。
第四条 承诺人在作出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性，不得承诺根
据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应明确披露需要取得的审批，并明确如无法取得审批的补救措施。
第五条 承诺人作出承诺，有关各方必须及时、公平地披露或者提供相关信
息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第三章 承诺的履行及变更

第六条 承诺人应当关注自身经营、财务状况及承诺履行能力，在其经营财
务状况恶化、担保人或者担保物发生变化导致或者可能导致其无法履行承诺时，应当及时告知公司，说明有关影响承诺履行的具体情况，同时提供新的履行担保，并由公司予以披露。
第七条 当承诺履行条件即将达到或者已经达到时，承诺人应当及时通知公
司，并履行承诺和信息披露义务。
第八条 公司应在定期报告中披露报告期内发生或正在履行中的承诺事项及
进展情况。
第九条 公司董事会应当积极督促承诺人遵守承诺。承诺人违反承诺的，公
司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，主动、及时要求承诺人承担相应责任。
第十条 承诺人应当严格履行其作出的各项承诺，采取有效措施确保承诺的
履行，不得擅自变更或者豁免。下列承诺不得变更或豁免：
（一）依照法律法规、中国证监会规定作出的承诺；
（二）除中国证监会明确的情形外，上市公司重大资产重组中按照业绩补偿协议作出的承诺；
（三）承诺人已明确不可变更或撤销的承诺。
第十一条 出现以下情形的，承诺人可以变更或者豁免履行承诺：
（一）因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行的；
（二）其他确已无法履行或者履行承诺不利于维护公司权益的。
公司及承诺人应充分披露变更或者豁免履行承诺的原因，并及时提出替代承诺或者提出豁免履行承诺义务。
第十二条 除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观
原因及北京证券交易所另有要求外，承诺已无法履行或者履行承诺不利于维护公司权益的，承诺人应当充分披露原因，并向公司或者其他股东提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。
公司及相关方变更、豁免承诺的方案应当经公司全体独立董事过半数同意
后，提交董事会审议，除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因外，变更、豁免承诺的方案应提交股东会审议，上市公司应向股东提供网络投票方式，承诺人及其关联方应当回避表决。
第十三条 违反承诺是指未按承诺的履约事项、履约方式、履约时限、履约
条件等履行承诺的行为。变更、豁免承诺的方案未经股东会审议通过且承诺到期的，视为超期未履行承诺。
第十四条 收购人成为公司新的实际控制人时，如原实际控制人承诺的相关
事项未履行完毕，相关承诺义务应予以履行或由收购人予以承接，相关事项应在收购报告书或权益变动报告书中明确披露。
承诺人作出股份限售等承诺的，其所持有股份因司法强制执行、继承、遗赠等原因发生非交易过户的，受让方应当遵守原股东作出的相关承诺。
第四章 附则
第十五条 除有特别说明外，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术
语的含义相同。
第十六条 本制度未尽事宜与相关法律、行政法规或《公司章程》的规定冲
突的，以相关法律、行政法规或《公司章程》的规定为准。
第十七条 本制度由股东会授权董事会负责修订及解释。
第十八条 本制度由股东会审议通过后生效，修改时亦同。
河北润农节水科技股份有限公司
董事会
2025 年 8 月 26 日