欧康医药:关于调整2024年股权激励计划限制性股票预留授予价格和数量的公告

证券代码：833230 证券简称：欧康医药 公告编号：2025-055
成都欧康医药股份有限公司
关于调整 2024 年股权激励计划
限制性股票预留授予价格和数量的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
成都欧康医药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 8 月 25 日召开
第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2024 年股权激励计划限制性股票预留授予价格和数量的议案》，对公司 2024年股权激励计划（以下简称“本次激励计划”）限制性股票预留授予价格与授予数量进行调整，现将相关内容公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2024 年 8 月 26 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关
于公司<2024 年股权激励计划（草案）>的议案》《关于 2024 年股权激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于公司<2024 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于与激励对象签署股权激励授予协议书的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股权激励计划有关事项的议案》等议案。相关议案已经公司第四届董事会第二次独立董事专门会议审议通过。独立董事胥兴军、张霜、赵宇霆作为征集人就公司2024 年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
2、2024 年 8 月 26 日，公司召开第四届监事会第三次会议，审议通过《关
于公司<2024 年股权激励计划（草案）>的议案》《关于拟认定公司核心员工的
<2024 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于与激励对象签署股权激励授予协议书的议案》。
3、2024 年 8 月 27日至 2024年 9月 5 日，公司对本次股权激励计划拟授予
激励对象的名单及拟认定核心员工名单在公司内部信息公示栏进行公示并征求意见。截至公示期满，公司监事会未收到员工对本次拟激励对象名单及拟认定
核心员工名单提出的异议。公司于 2024 年 9 月 9 日披露了《监事会关于拟认定
核心员工的核查意见》（公告编号：2024-075）与《监事会关于 2024 年股权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-076）。
4、2024 年 9 月 19 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过
《关于公司<2024 年股权激励计划（草案）>的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于 2024 年股权激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于公司<2024 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于与激励对象签署股权激励授予协议书的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股权激励计划有关事项的议案》。
公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露了《关于 2024 年股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-077）。
5、2024 年 9 月 25 日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会
第四次会议，审议通过《关于调整 2024 年股权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》和《关于向 2024 年股权激励计划激励对象首次授予权益的议案》。以上议案已经公司第四届董事会第三次独立董事专门会议审议通过，公司监事会对 2024 年股权激励计划调整及首次授予事项进行了核查并发表了同意的意见。北京德恒（重庆）律师事务所出具关于公司 2024 年股权激励计划调整及首次授予事项的法律意见。
6、2025 年 8 月 25 日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股权激励计划限制性股票预留授予价格和数量的议案》。该议案提交董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通过。公司监事会对调整公司 2024 年股权激励计划限制性股票预留授予价格
及数量事项进行了核查并发表了同意的意见。北京德恒（重庆）律师事务所出具了《北京德恒（重庆）律师事务所关于成都欧康医药股份有限公司 2024 年股权激励计划预留授予价格及数量调整的法律意见》。
二、本次激励计划授予价格和授予数量调整情况
1、调整事由
公司于 2025 年 4 月 27日召开第四届董事会第九次会议，2025 年 5 月 16日
召开 2024 年年度股东会，审议通过了《关于公司 2024 年年度权益分派预案的
议案》。2025 年 5 月 29日，公司发布《2024 年年度权益分派实施公告》，向
全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1 元，以资本公积向全体股东每 10 股转
增 3 股。本次权益分派共计转增 23,180,191 股，派发现金红利 7,726,730.40 元。
本次利润分配方案已于 2025 年 6月 9日实施完毕。
2、授予价格的调整方法
根据公司《2024 年股权激励计划（草案）》第九章第二款规定：若在本激励计划公告当日至激励对象完成对应限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。但若公司因价格调整导致限制性股票授予价格低于 1 元/股，则授予价格仍为 1元/股。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红 利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
（2）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。 经派息调整后，P 仍须大于 1。
3、授予数量的调整方法
根据公司《2024 年股权激励计划（草案）》第九章第一款规定：若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票数量
进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、 派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票
数量）；Q为调整后的限制性股票数量。
（2）派息、增发新股
公司在发生派息、增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
根据以上公式，公司 2024 年股权激励计划限制性股票数量由 1,935,900 股
调整为 2,516,670 股，其中预留授予的限制性股票数量由 300,000 股调整为390,000股，限制性股票授予价格由 5.41 元/股调整为 4.08 元/股。
三、本次调整事项对公司的影响
本次激励计划限制性股票授予价格及数量调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》以及公司《2024 年股权激励计划（草案）》等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
监事会认为，鉴于公司 2024 年年度权益分派已于 2025 年 6 月 9 日实施完
毕，根据 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将 2024 年股权激励计划限制性股票数量由 1,935,900 股调整为 2,516,670 股，其中预留授予的限制
性股票数量由 300,000 股调整为 390,000 股，授予价格由 5.41 元/股调整为 4.08
元/股，符合《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》以及公司《2024 年股权激励计划（草案）》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会一致同意调整股权激励计划限制性股票授予价格及数量。
五、法律意见的结论性意见

北京德恒（重庆）律师事务所认为，截至法律意见出具日，公司本次激励计划限制性股票预留授予价格及数量调整已取得必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》以及公司《2024年股权激励计划（草案）》等相关规定。
六、备查文件
1、《成都欧康医药股份有限公司第四届董事会第十次会议决议》；
2、《成都欧康医药股份有限公司第四届监事会第八次会议决议》；
3、《成都欧康医药股份有限公司第四届董事会第六次独立董事专门会议决议》 ；
4、《成都欧康医药股份有限公司监事会关于调整 2024 年股权激励计划限制性股票预留授予价格和数量的核查意见》 ；
5、《北京德恒（重庆）律师事务所关于成都欧康医药股份有限公司 2024 年股权激励计划预留授予价格及数量调整的法律意见》。
成都欧康医药股份有限公司
董事会
2025 年 8月 27日